伦敦地铁PPP模式中的仲裁机制研究.doc

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1、伦敦地铁PPP模式中的仲裁机制研究摘要:由于其自身特点，伦敦地铁PPP模式可能是世界上最复杂的结构，而保证该结构有效运行及PPP合约有效执行的关键，在于其内嵌了一种科学合理的审核仲裁机制。本文详细讲述了伦敦地铁PPP模式中的仲裁机制，分析这种机制设计的思想和意义，以及具体的运做程序。希望能对国内地铁PPP运作实践提供一些有益的启示。AbstractBecauseofitsuniquecharacters,LondonundergroundPPPdealmaybethemostcomplexstructureoftheworldrailindustry,andcontai

2、nsanumberofnovelfeatures.Thereisabuilt-inperiodicreviewmechanismtoenablethepartiestore-specifyrequirementsandanArbiterhasbeenestablishedwhocanbecalledontodecideonthepricethataneconomicandefficientsupplierinsimilarcircumstancescouldcharge.ThepaperprovidesanalysisindetailabouttheroleofArbi

3、terandtheprocedureofthereviewandwishtheremaybesomethingbenefittoBeijingmetroPPPpractice.伦敦是地铁的发源地。时至今日，伦敦地铁在总里程和车站数量上仍居世界之首，因此也被称为"建在地铁上的都市"。伦敦地铁目前有11条线路纵横交错，四通八达，总长超过400公里，日客流量300万人次，车站275个。由国营伦敦地铁公司（简称LUL）拥有并运营，由于长期的投资不足导致地铁系统产生许多不稳定因素。1997年大选后，英国政府考虑了多种方案准备扭转地铁投资严重不足的局面，政府认为完全的私有化不是解决

4、这一问题的最佳方法，而倾向于以公私合作的方式（简称PPP）对整个地铁系统进行升级改造。经过4年多的论证和试行，分别正式于2002年12月和2003年4月签约，LUL将地铁系统的维护和基础设施供应工作以30年特许经营权的方式转给了三个基础设施公司（分别为SSL、BCV和JNP公司，以下简称PPP公司）。运营和票务依然由伦敦地铁公司控制，基础设施公司的回报由固定支付和业绩支付(能力,有效性,环境)两部分组成，具体的运作模式如图1所示。图1伦敦地铁PPP模式示意图资料来源：英国国家审计署伦敦地铁PPP模式中最显著的特点是，在其结构中内嵌了一个定期审核的机制，使签约各方在PPP

5、5的框架内每7.5年重新约定合约条款。为了公正有效地审核，专门设立了一个仲裁人，由他决定在同样条件下运行经济且有效的公司的成本水平（包括财务成本）。如此设计的考虑在于：特许期较长，而地铁建设和运营标准、对PPP公司业绩考核的标准，以及PPP合约中的其他因素会随着时间的推移发生变化，而且这些因素又无法在签约时完全预见到。所以，这样做可以保证运作模式具有相当的弹性，以及工作外包后LUL对整个项目的相当的控制力。为确保合约重新审核的独立性和权威性，伦敦地铁PPP模式中设计了专门的仲裁机制。这一机制可以帮助在合作各方之间建立信任的关系，保证合约的有效执行。作为中国轨道交通PPP

6、实践的推动者，作者深刻体会到好的仲裁机制是保证PPP合约签署及有效执行的关键，为此本文深入分析了伦敦地铁PPP模式中的仲裁机制，希望能对我国的PPP实践有所启示。一、仲裁者设立的意义及其审核的内容伦敦地铁PPP模式中的仲裁者是一个由运输大臣任命的独立权威。他负责重新确定PPP的财务条件和相关成本。他的核心任务是确定PPP公司为完成合同订立的投资回报率而提出的价格水平，这里指的PPP公司应该为运作经济且有效的。在PPP模式中投标人未被要求提供30年的融资，而LUL想在固定的时间变更合同、改变业绩衡量标准以处理矛盾和改善激励机制。因此，各方同意每七年半将合同提交审核。仲裁者

7、是在《1999年大伦敦权利法案》中创造出来的，负责这种定期审核工作，并且对非正常审核进行管理，在需要时给予指导。克里斯.伯特在2002年12月担任了仲裁者这一职位。他的任期为四年。在04-05年拥有160万英镑的预算。他的两个职员曾经作为政府投资方成员亲身参与了PPP谈判。每次阶段性审核过程中，仲裁者审核的内容主要包括三个方面：价格、工作范围和融资安排：价格：交易的价格每七年半会被所有合作方共同审核一次。如果各方对下一个七年半的期间价格不能达成一致，那么这个问题将被提交给仲裁者处理。范围：已经签订的合同对PPP公司的现有工作范围规定了一定