公司新三板股权融资方案设计毕业论文

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1、目录摘要IAbstractII第1章绪论11.1选题背景和意义11.1.1选题背景11.1.2研究意义21.2研究内容与研究方法21.2.1研究内容21.2.2研究方法31.3研究思路与研究框架31.4本文创新之处4第2章融资基础理论与新三板市场概述52.1基础理论52.1.1企业战略理论52.1.2公司治理理论62.1.3非对称信息理论62.1.4融资顺序理论72.1.5企业金融成长周期理论72.2新三板市场概述82.2.1新三板及多层次资本市场体系介绍82.2.2新三板市场历史沿革92.2.3

2、新三板市场的功能102.2.4新三板市场企业挂牌情况11第3章CRX公司现状与融资方案选择123.1CRX公司介绍123.1.1公司概况123.1.2经营状况123.1.3财务状况133.2CRX公司战略与资金需求分析173.2.1公司战略173.2.2资金需求分析193.3CRX公司融资历程20I3.3.1融资历程203.3.2现行融资方式分析213.4CRX公司融资战略选择223.4.1融资战略目标223.4.2对融资渠道及方式的选择223.4.3融资风险的防范233.5CRX公司新三板市场股

3、权融资方案的可行性分析243.5.1外部条件243.5.2内部条件253.5.3CRX公司与样本公司锦棉种业对比分析27第4章CRX公司新三板市场挂牌的规范工作与交易方式选择314.1新三板市场挂牌的法律制度要求314.1.1企业新三板市场挂牌项目团队组成和分工314.1.2法规要求的挂牌条件314.2CRX公司挂牌过程中存在的问题及解决方案324.2.1CRX公司挂牌的法律合规问题324.2.2对CRX公司的财务辅导344.2.3CRX公司治理的规范化354.3新三板市场交易模式374.3.1协

4、议转让374.3.2做市商制度374.3.3CRX公司交易模式的选择39第5章CRX公司挂牌后的融资方案设计405.1未来三年融资方案：定向增发和获得授信405.2未来五年融资计划：发行中小企业私募债、股权质押或并购425.3未来十年融资发展趋势——转板435.4融资方案评价44参考文献47I摘要中小企业对国民经济发展发挥着极为重要的作用，但中小企业的地位与其获得的融资支持极不对称，“融资难”成为制约中小企业发展的“瓶颈”。积极努力拓宽中小企业的融资渠道，同时建设多层次金融市场并形成层次合理、功能

5、互补的金融市场体系也是国家金融体制改革的方向。全国中小企业股份转让系统（新三板）2013年正式扩容，新三板市场作为全国性的场外市场，是我国多层次资本市场体系的组成部分，其功能是为全国范围内的非上市公众公司的股份公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。新三板市场的发展也为中小企业解决资金问题带来了新的契机，中小企业的有效融资渠道之一就是挂牌新三板市场。本文采用规范研究与案例研究相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法，首先介绍融资理论基础和新三板市场概况，再引出本文所选案例CRX公司和中小企业融资

6、难问题，并从理论和实践两个方面展开论述。CRX公司是位于全国面积最大的玉米制种区——张掖的一家主要经营玉米制种的科技型中小企业，在企业发展壮大过程中所面临的主要问题也是缺少资金。本文旨在解决CRX公司融资问题，同时为中小企业融资提供一定的借鉴。通过分析调查CRX公司经营和财务状况，发现融资缺口，同时对企业融资历程作一回顾，分析出融资困境产生的主要原因，进而公司根据自身情况从现有融资方案中进行抉择，最终根据CRX公司实际情况对企业挂牌新三板市场进行可行性分析，得出结论为企业最适合于新三板市场挂牌融资

7、，并对企业如何挂牌新三板市场融资设计出合理方案。关键词：新三板市场；中小企业；挂牌；股权融资；IAbstractSMEstoeconomicdevelopmentplaysanextremelyimportantrole，however,thestatusofSMEsandtheiraccesstofinancingtosupportveryasymmetric，"Financialdifficulties"asaconstrainttothedevelopmentofSMEs"bottlenec

8、k".ActiveeffortstobroadenthefinancingchannelsforSMEs,whilebuildingamulti-levelfinancialmarketandformareasonablelevel,functionalcomplementationofthefinancialmarketsystemisthedirectionofthecountry'sfinancialsystemreform.NationalSMEssharetransfer