我国地方政府民生支出效率评价——基于dea的实证研究

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1、我国地方政府民生支出效率评价——基于DEA的实证研究-经济我国地方政府民生支出效率评价——基于DEA的实证研究文/孙成龙【摘要】通过建立合理的投入产出指标体系，结合DEA评价分析方法，对我国地方政府民生支出的效率进行了相对有效性评价。研究结果表明，我国地方政府民生支出效率在总体上存在较大的提升空间，并且区域特征明显，东、中、西部地区支出效率依次递减。关键词民生支出；效率评价；数据包络分析（DEA）【作者简介】孙成龙，浙江财经大学财政与公共管理学院硕士研究生，研究方向：财政学。一、引言长期以来，由于我国财政收入规

2、模不大，有限的财力主要投向经济建设，而在公共产品和服务的提供方面显得比较薄弱。虽然我国的经济发展水平不断提升，但社会发展和建设却严重滞后，导致出现了教育、医疗卫生、社会保障等一系列民生问题。近年来，我国财政支出中各项有关人民福祉的支出数额不断增多，人民生活水平显著提高，但同时也存在着部分地方政府滥用资金的现象。要充分发挥政府有限的财力，就需要客观评价地方政府民生支出效率。本文运用近年来在效率评价领域颇为流行的DEA方法，构建了一个关注民生的地方政府投入产出指标体系，以实证分析我国30个省级政府（大陆地区，不含西

3、藏）民生支出效率。在国外的研究中，利用DEA等非参数方法测度政府支出效率非常普遍。从宏观层面看，Afon?soandFernandes（2008）以地方政府作为研究对象，评价了葡萄牙5个地区地方政府支出效率；DavidHaunerandAnnetteKyobe（2010）以国家为评价主体，分析了114个国家1980～2004年的政府效率。从微观层面看，AfonsoandAubyn（2009）对教育供给效率问题进行了研究。相比之下，我国对于政府效率的评价多集中于理论研究，应用DEA方法研究政府效率的文献较少。比较

4、经典的文献是陈诗一、张军（2008）在DEA-Tobit框架下核算了财政分权改革后中国省级政府地方财政支出的相对效率。刘振亚、唐滔、杨武（2009）试图改进省级地方政府的投入产出指标体系，计算并分析了各省市区的财政支出效率。韩华为、苗艳青（2010）利用1997～2007年中国大陆31个省市区的面板数据，研究了我国地方政府的卫生支出效率。现有研究已取得一定的成果，并成为本文的研究基础，但在具体投入产出指标设定上仍需完善。除此之外，针对地方政府民生支出的效率评价的研究不足，而此方面研究具有很重要的现实意义。综上，

5、本文的研究切入省级政府预算安排的民生支出，在指标设计上，注重投入产出指标的匹配，以期更加有效地评价地方政府民生支出的效率。二、研究方法数据包络分析简称DEA，是使用数学规划模型进行评价，具有多输入特别是多输出的“部门”或“单位”（称为决策单元，简记DMU）。根据对各DMU观察的数据判断DMU是否为DEA有效，本质上是判断DMU是否位于生产可能集的“生产前沿面”上（魏权龄，2004）。DEA方法无须事先设定任何形式的生产函数和投入与产出的权重，特别适用于多输入、多输出的政府部门的绩效评价。DEA模型中应用最为广泛

6、的是CCR模型和BCC模型，前者假设DMU规模报酬不变（CRS），后者假定DMU规模报酬改变（VRS）。BCC模型可将CCR模型中得出的技术效率分解为纯技术效率和规模效率（技术效率=纯技术效率×规模效率）。除此之外，用DEA方法可从投入和产出两个角度来核算效率得分，即投入导向型和产出导向型。投入导向型效率用来评估在保持当前产出水平不变的前提下，能够按多大比例减少投入量；产出型效率表明在不增加投入的条件下，可以按多大比例扩大产出量。在规模报酬不变的假设下，这两种方法核算出的效率水平完全相等；而在可变规模报酬假设下

7、，结果则可能不同。本文基于规模报酬可变的BCC模型，分别从投入和产出两个角度来核算DEA的效率得分。假设我们所需要测评的DEA模型有n个DMU，每个DMU有p项投入和q项产出。对于第i个DMU，xi和yi分别为投入和产出的列向量，X和Y分别为（p×n）的投入矩阵和（q×n）的产出矩阵。则第i个DMU的投入型效率值可以从以下的线性规划中获得：Minθ,λθs.t.-yi+Yλ≥0；θxi-Xλ≥0；n1acute;λ=1；λ≥0在该规划中，θ为标量，满足θ≤1，它衡量了某地政府投入产出与生产前沿面的距离。如果θ=

8、1，表明该地方政府处于生产前沿面上，是有效率的；而θ＜1，则说明该地方政府没有达到生产前沿面，是无效率的。λ是（n×1）的常数向量，是计算低效率DMU位置的权重，利用该权重将无效率的DMU映射到该生产前沿面之上。n1是n维的单位向量，约束条件n1acute;λ=1可以确保生产前沿满足凸性，代表规模报酬可变，去除该约束会导致可行域扩大。三、地方政府民生支出效率评价指标体系的构建科学选取评