参考准则22：ipo尽职调查提纲

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1、**股份有限公司IPO尽职调查提纲_________________________股份有限公司准备首次公开发行股票申报文件调查提纲汉鼎咨询年月24**股份有限公司IPO尽职调查提纲前言为了高质高效地准备贵公司首次公开发行股票的申请材料，根据中国证监会公布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》系列文件的要求，请协助我们完成以下《调查提纲》的填写，要求如下：1、请尽量提供以具体的数据为主的比较详实的资料；2、如果需要提供附件详细说明的，并注明“详见附件*”；3、如果贵公司不存在此类情况的，请注明“不存在此情况”；4

2、、如果某些内容目前不能提供或不能确定的，请用特殊符号注明。24**股份有限公司IPO尽职调查提纲目录一、基本情况（一）基本资料（二）历史沿革（三）发起人及股东情况（四）员工及其社会保障情况（五）组织结构及参控股企业情况（六）其它关联企业情况（七）内部职工股情况二、业务和技术情况（二）公司所属行业基本情况（三）经营业务（四）主要固定资产及无形资产（五）质量控制（六）主要客户和供应商（七）公司拥有的核心技术（八）知识产权及非专利技术情况（九）产品生产技术所处阶段（十）研究开发情况（十一）保持技术不断创新的机制和进一步开发的能

3、力三、同业竞争与关联交易情况（一）同业竞争情况（二）关联交易情况四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一）本公司董事、监事、经理等高级管理人员及核心技术人员简历（二）董事、监事及高管人员领取的薪酬情况（三）其他有关事项五、财务会计信息情况（一）简要会计报表（二）会计报表编制基准及注册会计师意见（三）经营业绩（四）资产（五）负债（六）股东权益（七）现金流量情况（八）期后事项、重大关联交易、或有事项及其它重要事项（九）资产评估24**股份有限公司IPO尽职调查提纲（一）财务指标（二）公司管理层的财务分析六、业务发展

4、目标情况（一）拟发行当年及未来两年的发展战略（二）整体经营目标及主要业务的经营目标（三）产品开发计划（四）人员扩充计划（五）技术开发与创新计划（六）市场开发与营销网络建设计划（七）再融资计划（八）收购兼并及对外扩充计划（九）组织结构调整的规划（十）国际化经营规划（十一）实施上述业务目标面临的困难（十二）实施上述业务目标的经营理念或模式七、拟募股资金运用情况（一）拟募集资金投向项目（二）各投资项目的具体情况：（三）募股资金运用对主要财务状况的影响24**股份有限公司IPO尽职调查提纲一、基本情况（一）基本资料1.公司名称：

5、2.英文名称：3.法定代表人：4.设立（工商注册）日期：5.注册地址及邮政编码：6.电话号码：7.传真号码：8.互联网网址：9.电子邮箱：（二）历史沿革1、公司设立方式2、股本形成及股权变动情况3、股权结构公司股权结构：股份类型股份数量（股）股份比例4、公司成立以来是否发生股本结构的变化，或重大资产重组事项5、持股情况（1）发行前持股5％以上及最大10名股东名单　　（2）董、监事、高级管理人员及重要职员持股情况24**股份有限公司IPO尽职调查提纲　　（3）特别说明6、验资报告中投入股本明细表情况：被审验收单位名称：截止

6、年月日货币单位：万元发起股东名称注册资本投入股本金额出资比例货币资金实物资产无形资产合计占比例％合计　　7、资产权属变更情况包括：对本公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，以及这些权利的使用及权属情况。（三）发起人及股东情况包括：1、名称、法定代表人、工商注册日期；2、股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；3、所持有的本公司股票被质押或其他有争议的情况；4、如发起人或股东为企业法人，须包括主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。（四

7、）员工及其社会保障情况公司目前人员构成情况如下（注明截止日期）：1、专业构成专业人数占员工总数的比例生产人员技术人员财务人员其它管理人员2、学历构成24**股份有限公司IPO尽职调查提纲学历人数占员工总数的比例大学本科以上大专中专中专以下3、年龄分布年龄区间人数占员工总数的比例30岁以下31－45岁45岁以上离退休人员4、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等（五）组织结构及参控股企业情况1、组织结构情况（提供组织结构图）2、各部门及其职责编号部门职能123456783、参控股企业基本情况包括：名称、法定代表人、工商

8、注册日期、主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。（六）其它关联企业情况包括主要发起人参控股企业基本情况：名称、法定代表人、工商注册日期、主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。24**股份有限公司IPO尽职调查提纲（七）