证监会现行规章、规范性文件目录

《证监会现行规章、规范性文件目录》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：2007年12月17日】【来源：法律部】【字号：大中小】（截至2007年10月31日）一、综合类●职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日　证监[1998]6号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日证监公司字[2002]11号）03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日证监发[2002]82号）04、关于印发《派出机构监管工作职责》

2、的通知（2003年12月5日证监发[2003]86号）05、关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知（2005年4月22日证监办发[2005]15号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日证监基金字[2005]113号）07、关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知（2005年11月3日证监办发[2005]76号）08、关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日证监机构字[2006]7号）

3、●立法09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日证监发[2003]28号）●许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日证监发[2004]62号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日证监法律[2004]8号）●检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日　证监机构字［1999］65号)13、证券公司检查办法(2000年12月12日　证监机构字[2000]281号)14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法

4、(2001年1月10日　证监发[2001]6号)15、上市公司检查办法(2001年3月19日　证监发[2001]46号)16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日　证监发[2001]47号)●调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日　证监发[2001]91号)18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日证监法律字[2005]8号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日证监会令第

5、28号）20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日证监会、人民银行证监发[2005]132号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日证监发[2006]17号)22、证券市场禁入规定（2006年6月7日证监会令第33号）23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日审计署、人民银行、银监会、证监会审法发[2006]67号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（200

6、7年4月18日证监法律字[2007]8号）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日证监会令第45号）●复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日证监会令第13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日法制办、证监会国法[2004]5号）●政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日证监发[2005]28号）29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（2005年7月14日证监发[2005]70号

7、）●其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日　证监机构字［1999］26号)31、关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知(1999年12月28日　证监机构字[1999]160号)32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日证监信息字[2005]1号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日证监信息字[2005]5号）34、创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局

8、、银监会、证监会、外管局发改委令第39号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日证监会令第44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会人民银行令〔2007〕第2号）二、发行类●首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(199