科研经费分配体系与科研产出的关联

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1、★精品文档★科研经费分配体系与科研产出的关联2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9★精品文档★科研经费分配体系与科研产出的关联2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9★精品文档★实践中:竞争性分配机制与科研产出的关系受外部环境影响且有待进一步探究各国政府资助科研的经费大都分为竞争性和非竞争性两类。欧美学者对研究经费的分配机制进行了较为深入地研究。UnitedStatesGeneralAccount-ingOffice对美国的研究发现,基于绩效的竞争性资源分配机制对大学和科研机构具有正向激励[9]。OttoAuranena和M

2、ikaNieminen利用美国、德国等8个国家的研发支出和科研产出的数据,对比分析后得出结论:一定程度上,科学论着的产出与竞争性的激励存在正相关关系[10]。但是考虑到一些国家的语言、文化及体系等的干扰因素,不能证明竞争性的资助体系是直接促进科研生产率提高的因素。在一些国家如美国、澳大利亚、芬兰等,更具竞争性的资源配置体系更有效,科研产出更多;而在瑞典、德国等国家,其偏向稳定性的资源配置体系效率更高。国内对于科研经费分配机制,特别是竞争性项目经费对科研产出影响的研究很少,学者们大都从总体的投入产出绩效出发,分析我国科研经费的使用效率。石忆邵、汪伟将研发经费分为科技经费、R&

3、D经费和地方财政科技拨款三类,与专利和论文等科研产出做相关性分析,发现三类经费投入指标与专利授权量和科技论文产出量都具有显着的正相关关系[11]。葛仁良、魏雪君利用2000年广东省各个地区的专利数据,创建了专利产出效率模型,利用极大似然估计,对专利的投入产出效率进行估计,并分析影响专利投入产出的若干因素,发现研发经费投入对促进专利的增长起到了主要的作用[12]。施定国、徐海洪、刘凤朝利用1997—2006年我国30个省份的面板数据建立随机效应模型,分析了政府科技投入对高校专利产出的影响,发现政府的科技投入对高校专利产出具有正向作用[13]。近两年,也有学者开始在项目层面上对

4、竞争性经费分配机制进行研究。较具代表性的是赵斐利用1996—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9★精品文档★2005年结题的国家自然科学基金项目的数据,对竞争性项目经费的投入产出效率展开研究,分析发现,国家自然科学基金投入与产出之间有明显的正相关性[14],然而在我国自然科学基金投入不断增长的情况下,科研产出并没有同比例增长,论文和专利产出增长水平远低于经费投入的增长水平,并且专利的增长不稳定。总体来看,关于我国科研经费分配机制与科研产出关系的研究尚不深入。迫切需要对我国科研资源配置机制进行深入研究:在优先权激励的原则下,竞争性项目是否比稳定性支

5、持更能激励知识的创造?或者,竞争性项目是否会如AldoGeuna所说,长期来看将加剧研究经费在科研机构间分配的不平衡,迫使未能获得足够项目的科研机构与产业合作,降低了科研质量[15]?本文尝试以科研活动主体为研究对象对上述问题做初步探索。之所以认为科研活动主体更适用于对分配机制的比较研讨,是因为以项目本身作为研究对象,忽略了同一科研成果应对不同项目考核所造成的数据重叠,利用简单的逻辑推导,其分析结果必定是项目投入与产出存在显着的正相关关系。而且,从项目出发,难以分析稳定支持部分的经费绩效。所以,本研究选择以科研活动主体为研究对象对其不同来源的研究经费绩效进行比较分析。　　数

6、据　　数据来源及处理一般来讲,活动主体包括组织和个人两个层面。鉴于个人层面的经费投入信息很难获取,而科研组织大都有每年的经费来源统计信息,因此,本文最终选择在组织机构层面上展开研究,选取部分国立研究机构作为研究样本。从研究的相关性和数据可获得性出发,最终确定了73个国立研究机构作为本文的研究样本。围绕73个研究机构,通过年鉴、网络检索等方式搜集了所需的公开统计数据。科研投入的数据主要包含了2005—2008年各研究机构投入到科研活动的经费和人员数据。其中,科研活动经费包括竞争性项目经费和非竞争性项目经费两部分,前者又分为来自于政府的竞争性科研项目①和来自于产业界的技术性收入

7、②两类[1-2],后者则主要是指来自于政府的预算拨款[3]③;人员数量主要指具有专业技术人员职称的科研人员数据。科研产出,通过论文和发明专利两个变量来反映。在ISIWebofKnowledge数据库中,以研究机构名称和年份为检索词,获取了自2007—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9★精品文档★2010年期间各机构每年发表的SCI论文数[4]④。同样,以研究机构为申请人,2007—2010年期间每一年为申请年作为检索词,在中外专利信息服务平台⑤中[5],搜集了各机构每年在国内申请的发明