基金从业人员职业道德思考与修炼

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1、基金从业人员职业道德思考与修炼一、哈佛大学经典案例：方向的选择思考：我们的行为动机是什么？我们为什么会做出这样的选择？需求动机行为马斯洛需求理论趋利与避害道德与法律高晓松醉酒驾车被刑拘6个月著名音乐人高晓松因醉酒驾车，于今日(5月17日)下午被北京市东城区人民法院以危险驾驶罪判处拘役6个月，罚款4000元。昨日，东城区交通支队前往法院，对高晓松宣读吊销驾照。深圳原市长许宗衡一审被判死缓河南省郑州市中级人民法院对深圳市原市长许宗衡受贿案作出一审判决，认定许宗衡犯受贿罪，共计3318万余元，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，没收个人全部

2、财产。国际货币基金主席卡恩被逮捕IMF主席卡恩因对纽约时代广场附近一家酒店的一名女佣进行“性侵犯”而遭逮捕现年62岁的斯特劳斯-卡恩曾于1997至1999年间担任法国财政部长，并于2007年接掌国际货币基金组织。斯特劳斯-卡恩有计划代表社会党参加明年四月举行大法国总统大选二、职业压力—基金行业服务特点未来价值无形风险基金行业服务特点二、职业压力—资产管理行业竞争激烈106家证券公司3000多家银行64家基金公司163家期货公司110多家保险公司奢侈品投资15万亿三、压力下的行为选择—高跳槽率基金经理的变动频率平均每天1.1名，刷新2009年

3、记录.数据来源：WIND资讯三、压力下的行为选择—断绝职业发展姓名学历原职位事件下场张野工商管理硕士董事长总经理操作他人账户，为他人谋取利益，其个人从中获利没收违法所得229万元，罚款400万元，行政处罚并终身市场禁入韩刚中国人民银行研究生部经济学硕士研究员利用未公开信息交易罚款200万元，取消从业资料及市场禁如涂强南京大学经济学硕士投资经理老鼠仓交易，买卖23股没收37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入刘海清华大学学士债券交易员利用非共公开信息买卖股票没收违法所得13.47万元，罚款50万元，3年市场禁入王黎敏中国人民银行研究生部

4、金融学硕士基金助理老鼠仓第二人终身市场禁入，没收约150万元的非法所得唐健上海交通大学工学硕士研究副总监中国证券市场内部交易被查处的第一人终身市场禁入，没收约150万元的非法所得李旭利中国人民银行研究生部经济学硕士基金经理涉嫌老鼠仓，利用非公开信息进行交易进入行政处罚认定阶段，或追究其刑事责任黄林中国人民大学金融学硕士高级研究员陷老鼠仓，基金经理MSN聊股票遭调查主动辞职，立案调查中三、职业压力—压力源自身素质与职业发展公司业绩压力监管压力渠道压力投资者压力同业竞争……媒体压力四、道德修炼四大基石道德格物致知反躬内省慎独慎微积善成德道为本德

5、为用内圣外王格物而后知至知至而后意诚意诚而后心正心正而后身修四、修炼一：格物致知——《大学》月盈而亏华尔街会产生大量财富，这是我们生命中体验过的最快速的财富创造，但也是终结财富最快捷的道路。那是一把双刃剑！——《华尔街》