直接股权投资流程

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1、直接股权投资作业流程项目立项企业治理原则项目搜索建立项目信息网络接触潜在项目公司签订保密协议并接收商业计划书建立交易项目池项目所在行业分析项目公司的总体背景商业计划书探讨筛选决策会议组建交易团队投资通告函提交交易预算表预算审核批准授权预算执行超预算申请预算终止拟定项目预算项目预算项目筛选项目评估投资委员会初始会议关键交易问题探讨审议批准预算和意向书拟定项目评估策略实施尽职调查撰写投资评估报告项目投资建议书项目批准及支付投资委员会决策会议完成并批准ARF确认并实施支付董事任命投资运行质量评价上市准备项目管理及退出IPO并退出签订协议书签订承诺书投资保护承诺设计投资方

2、案直接股权投资策略资料归档并做项目总结流程主要执行部门及关键控制文件：流程执行部门关键文件其他1直接股权投资策略投管会《直接股权投资策略报告》董事会2建立项目信息网络投资部项目搜集渠道报告投资总监3建立项目池投资部更新项目池投资秘书4接触潜在项目公司投资部公司介绍等宣讲资料。《交易渠道报告》投资分析师5接收商业计划投资部《保密协议》投资分析师6项目所在行业了解投资部《行业分析》投资分析师7项目公司了解投资部项目存在的风险等级考查投资分析师8探讨商业计划书投资部《投资评估初步建议书》投资分析师9筛选会议投管会会议记录投资总监10组建交易团队投管会《项目总体计划》投资

3、总监11投资通告函投资部《计划投资通告函》投资秘书12投资保护承诺投资部《预投资人保护承诺书》投资秘书13拟定项目预算财务部财务经理14提交交易预算表财务部交易预算表财务经理15预算审核批准表投管会16授权预算执行投管会17超预算申请投资部超预算申请表投资经理18预算终止财务部预算分析和总结财务经理19投管会初始会议投管会20关键交易问题探讨投管会关键交易问题报告投资总监21批准预算和意向书投管会《意向书》22拟定项目评估策略投资部《项目评估策略报告》投资经理23聘请外部顾问投资部投资经理24尽职调查投资部《尽职调查报告》投资经理25撰写投资评估报告投资部《投资评

4、估报告》投资经理26项目投资建议投资部《项目投资建议书》投资经理27设计投资方案投资部《项目投资整体方案》投资经理28投资委员会决策会议投管会会议记录投资总监29签订承诺书投资部《承诺书》投资经理30签订协议投资部《协议书》投资经理31完成并批准ARF投管会ARF投资总监32确认并实施支付财务部办理支付规定手续财务经理33投资企业的公司治理投管会《公司治理总体方案》投资总监34董事任命投管会董事权利及职责投资总监35投资运行监控投资部投资运行质量评价投资经理36股份制等上市准备投资部公司重组等变革策略投资经理37上市辅导投资部上市辅导总体计划投资经理38上市投资部

5、投资经理39IPO并退出投资部投资经理40资料归档并做项目总结投资部《项目总结报告》投资秘书项目搜索子流程达成基本意向接触潜在企业发送商业计划书大纲交易渠道报告签订保密协议沟通建议书拟订项目建议书明晰企业基本需求选任各项目团队制定各项目策略辅导完成商业计划书制定市场策略市场渠道建设市场信息汇总信息筛选投资项目项目编号各编号建专项档案建立交易项目池流程执行部门关键文件其他1制定市场策略投资部《直接股权投资市场策略报告》投管会2市场渠道建设投资部项目搜集渠道报告投资总监3市场信息汇总投资部投资秘书4信息筛选投资部投资分析师5建立交易项目池投资部项目编号、各编号建专项档

6、案投资秘书6制定各项目策略投资部投资分析师7选任项目团队投资部投资总监8接触潜在企业投资部投资团队9明晰企业基本需求投资部投资团队10拟订项目建议书投资部《项目建议书》投资团队11就建议书与企业沟通投资部投资团队12达成基本意向投资部投资团队13签订保密协议投资部《保密协议》投资秘书14交易渠道报告财务部《交易渠道报告》投资经理15发送商业计划书大纲投管会《商业计划书大纲》投资秘书16辅导完成商业计划书投管会投资经理项目筛选子流程公司未来可实现目标公司核心能力分析公司在行业中的位置公司核心能力分析行业分析筛选决策计划投资通告函协调召开筛选会议审核定稿审核报告项目公

7、司行业定位制定行业分析大纲落实专人完成报告修改定稿公司总体背景公司基本信息搜集审核商业计划书讨论商业计划书编制投资初步分析报告风险评级组建交易团队归档流程执行部门关键文件其他1行业分析投资部《直接股权投资市场策略报告》投资分析师1．1项目公司行业定位投资部项目搜集渠道报告投资总监1．2制定行业分析大纲投资部投资经理1．3落实专人完成报告投资部投资经理1．4审核报告投资部投资经理1．5修改报告并定稿投资部《行业分析报告》投资分析师2了解公司总体背景投资部《公司基本分析报告》投资分析师2．1公司基本信息搜集投资部投资分析师2．2公司在行业中的位置投资部投资分析师2．3

8、公司核心能