河南行政处罚案卷评查标准

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1、河南省行政处罚案卷评查标准使用说明:1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。2、基础标准:不符合其中任何一项内容的,案卷得分为0。3、一般标准:将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值:立案10分;调查取证40分;审查决定35分;执行10分;立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分,不设负分。4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀,70分及以上90分以下为合格,70分以下为不合格。12基础标准序号评查项目分值评查标准评分要求1主体1001.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的,扣100分。2.实施行政处罚

2、的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。超越法定职权实施行政处罚的,扣100分。3.依照法律、法规、规章规定,受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的,扣100分。②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的,扣100分。③无法律、法规、规章依据,委托实施行政处罚的,扣100分。4.办案人员具备行政执法资格,持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的,扣100分。5.被处罚主体认定准确,主体适格。被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的,扣100分。2事实与证据1001.违法事实

3、与情节认定清楚、准确。对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的,扣100分。2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的,扣100分。3.认定违法主体和违法行为的证据充分,并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。主要证据不足或者伪造证据,不能证明当事人有违法事实的,扣100分。4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的,不再给予行政处罚。除法律另有规定的外,超过法定追诉时效给予行政处罚的,扣100分。123适用依据100实施行政处罚有明确的、有效的法律依据;适用法律依据正确,且引用条、款、项、目准确、完整。①无法律依据的,扣100分;②适用未生效或者失效的

4、法律依据的,扣100分;③适用法律依据错误的,扣100分。4处罚程序1001.按照法定程序实施行政处罚。办理行政处罚案件,不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行,违反法定程序、缺失程序等,扣100分。2.立案经行政机关负责人批准。未经行政机关负责人批准的,扣100分。3.由两名以上执法人员进行调查取证。调查取证过程中,行政执法人员少于2人的,扣100分。4.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。①在作出行政处罚决定前,未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利的,扣100分;②

5、在作出行政处罚决定前,拒绝听取当事人的陈述、申辩的,扣100分。5.符合听证条件,当事人要求听证的,依法举行听证。当事人要求听证,无法定理由不依法组织听证的,扣100分。6.行政处罚决定经过行政机关负责人批准;情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的,行政机关的负责人应当集体讨论决定;重大行政处罚案件应当经过法制审核;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报。①行政处罚决定未经行政机关负责人批准的,扣100分;②情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的,未经行政机关负责人集体讨论决定的,扣100分;③重大行政处罚决定未经法制审核或者审核未通过作出决定的,扣1

6、00分。④12依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,未依法上报的,扣100分。7.依法作出行政处罚决定。①未依照法定行政处罚种类作出处罚决定的,扣100分。②对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据的,扣100分。8.依法送达相关行政处罚文书(行政处罚事先告知书、听证告知书、处罚决定书)。①向当事人出具的行政处罚文书未依法加盖印章、填写日期的,扣100分。②应当送达被处罚人的相关行政处罚文书没有送达,或者送达时间和行政处罚文书作出时间倒置的,扣100分。9.依法执行完毕。①擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度的,扣100分。②罚没收入未依法缴入国库的,

7、扣100分。③罚没物品未依法处理的,扣100分。④行政处罚机关未依法强制执行的,扣100分。10.依法予以结案。①未经行政机关负责人批准,擅自结案的,扣100分。②当事人违法行为未纠正的,扣100分。11.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件,应当及时移送。依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件,未依法及时移送的,扣100分。12一般标准序号评查项目分值评查标准评分要求1立案101.有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容。(2分)①案件来源不明确的,扣2

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