上市诊断报告基本格式

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1、上市诊断报告基本格式中国中小企业上市服务联盟企业上市诊断报告基本格式与内容基本格式要求：1、页眉及页脚格式：页眉：XXX有限公司（靠左）上市诊断报告（靠右）页脚：中国中小企业上市服务联盟（靠左）联系电话：XXXXXXXX（靠右）页码：每页下端居中2、字体要求：大标题：宋体、黑体三号；正文部分：宋体、小四号，标题为黑体；第一部分封面参考封面式样如下：XXX有限公司上市诊断报告中国中小企业上市服务联盟报告编制人：XXX公司上市诊断项目组时间：20XX年XX月XX日本报告仅用于XXX公司上市决策参考，未经XXX公司书面授权或允许，任何单位及个人不得将本报告

2、内容向任何第三方提供或引用于其他文件和资料。-13-中国中小企业上市服务联盟上市诊断报告基本格式第二部分目录第三部分序言参考模板：XXX有限公司董事会：我们接受XXX有限公司（以下简称“XXX公司”或“贵司”）委托于XX年月日至XX年月日对贵司进行上市诊断。本次上市诊断的目的是为判断贵司是否具备上市条件提供参考依据，诊断分析的内容范围包括贵司股权构成及其历史演变、产供销业务情况、财务状况、产品市场情况以及人力资源等。该诊断分析的依据是贵公司提供的财务资料及其他相关资料，这些资料的真实性由贵司负责，我们的责任是对这些资料进行价值分析和发表上市诊断意见。

3、我们的价值分析与诊断标准是《公司法》、《证券法》、《中国注册会计师审计准则》、中国证监会上市管理暂行办法等法律法规的相关规定。在诊断和价值分析过程中，我们结合贵司的实际情况，审阅了贵司提供的财务资料和其他相关资料，现场考察了贵司生产车间、存货仓库等现场运营情况，与贵司高管人员、重要技术人员进行询证调查和讨论，同时我们搜集和查阅了贵司行业信息资讯以及同行业竞争对手的相关信息。现将我们价值分析的情况及上市诊断初步结果整理汇报如下：第四部分正文一、公司基本情况诊断（一）公司概况1、公司简介2、基本工商登记信息3、现有股权结构股东名称认缴出资额实际出资额股权

4、比例出资方式备注股东A股东B股东C......合计（二）公司历史沿革：-13-中国中小企业上市服务联盟上市诊断报告基本格式1、公司设立2、历次股权变更情况3、其他工商信息历次变更登记情况（三）人力资源情况1、员工结构一览表参考格式如下：XXX有限公司员工结构一览表岗位结构岗位高管人员其他管理人员一线员工员工总人数人数占比（%）年龄结构年龄段30岁以下30—45岁45岁以上平均年龄人数占比（%）文化结构文化阶层中专（含高中）及以下大专本科硕士及以上人数（%）占比职称结构职称类别无职称初级中级高级人数占比（%）2、公司管理团队情况（1）管理团队结构一览表

5、XXX有限公司管理团队结构一览表年龄结构年龄段30岁以下30—45岁45岁以上总人数人数占比（%）文化结构文化阶层中专（含高中）及以下大专本科硕士及以上人数占比（%）职称结构职称类别无职称初级中级高级人数占比（%）高管团队变化情况高管总人数2011年离职人数2010年离职人数2009年离职人数近三年新进人数-13-中国中小企业上市服务联盟上市诊断报告基本格式（2）主要高管人员简介（包括姓名、性别、年龄、籍贯、学历、专业及主要经历和业务专长等）3、公司人力资源建设及社保福利情况（1）人力资源管理概况（2）贯彻实施《劳动法》及《社会保障法》情况员工总人数

6、签署劳动合同情况已办理社保情况已办理住房公积金情况已签署人数未签署人数已办理人数未办理人数已办理人数未办理人数比例（%）备注：（1）未办理社保原因：（2）未办理住房公积金原因：（3）目前缴交社保种类及标准：（4）目前缴交住房公积金标准：（四）主体公司下属单位及股东关联单位情况1、分公司基本情况（按目前工商登记信息）2、控股子公司基本情况（按目前工商登记信息）3、股东关联公司基本情况（按目前工商登记信息）4、主体公司及关联公司股权结构图5、关联交易情况6、同业竞争情况（五）员工持股情况说明（六）公司基本情况诊断分析：主要分析诊断上市主体股权是否清晰、、

7、二、产品与技术（一）行业情况及竞争状况1、行业发展简况（发展历程及发展前景）2、公司在行业中的地位（二）竞争对手情况-13-中国中小企业上市服务联盟上市诊断报告基本格式1、公司主要产品或服务2、主要竞争对手（行业前3名）3、公司与主要竞争对手优劣势比较（三）公司各业务流程1、主要产品生产环节工艺流程2、供、产、销模式及基本业务流程（四）产品销售情况1、近三年一期（或两年一期、或一年一期、或今年累计）主营业务收入构成情况（按产品类别细分）2、近三年公司主要客户（前十名）变化情况3、近三年公司主要供应商（前十名）变化情况（五）技术与研发情况1、产品及技术

8、研发概况2、研发团队简介3、主要研发成果三、公司治理与组织架构（一）公司治理情况1、股东会的设立及职责权限（