证券投资学习题附答案

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1、2013霍文文编著：证券投资学（第三版），高等教育出版社导论一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为___C___。A支出B储蓄C投资D消费2．直接投融资的中介机构是__D____。A商业银行B信托投资公司C投资咨询

2、公司D证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B____范畴。A实物活动B信用活动C社会活动D产业活动三、多项选择题1．投资的特点有__ABCD___。A是现在投入一定价值量的经济活动B具有时间性C目的在于得到报酬D具有风险性2．间接投资的优点有__ABCD____。A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险3．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ABCD_____促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置四、简答题1．证券投资与实物投资有何异同？证券投资是以

3、有价证券的存在和流通为前提条件的，是一种金融投资，它和实物投资之间既有密切联系，又存在一定的区别。实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的增加，并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要的服务，它被称为直接投资。证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产基础上的，投资于证券的资金通过金融资产的发行转移到企业部门，它被称为间接投资。证券投资和实物投资并不是竞争的，而是互补的关系。在无法满足实物投资巨额资本的需求时，往往要借助于证券投资。尽管证券投资在发达商品经济条件下占有重要的地位，但实物资产是金融资产存在和发展的基础，

4、金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。第1章证券投资要素一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。√2．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。×3．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。×242013霍文文编著：证券投资学（第三版），高等教育出版社4．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。√5．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。×6．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的

5、，体现了投资的公平和公正。√7．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。√8、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。×9．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。√10．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。×11．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。×12．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的

6、债券是公募债券。√13．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。×14．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。√15．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。√16．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。×17．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。√18．专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。√二、单项选择题1．进入证券市场

7、进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_A_。A主体B客体C工具D对象2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__B___。A股票B国债C公司债D证券投资基金3．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_D_。A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者4．有价证券所代表的经济权利是__D___。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权5．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是__B___。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务

8、－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债