证券基础知识选择加判断.DOC

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1、证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(判断加选择)　　一、是非题　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。　　1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。　　2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。　　3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。　　4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。　　5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户

2、，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。　　6、证券公司在英国称商人银行。　　7、债券的特征之一是参与性。　　8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。　　9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。　　10、基金的风险可能小于股票。来源:考试大网　　11、公司型基金不是法人　　12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。　　13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低

3、筹资者的利息负担。　　14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。　　15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。　　16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。　　17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。　　18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。　　19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。　　20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。　　21、封闭式基

4、金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。　　22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。　　23、债券不是债权债务关系的法律凭证。　　24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。考试大论坛　　25、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。　　26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。　　27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。　　28、国有股权即国有股。

5、　　29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。　　30、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。　　31、国有法人股的股权性质属于国有股权。　　32、清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。　　33、有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。　　34、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。　　35、契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。3

6、6、基金管理人应具有独立的法人地位。　　37、证券专营机构在美国称商人银行。　　38、债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。　　39、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。　　40、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。　　41、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。　　

7、42、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。　　43、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。　　44、永久性不是债券的特征。　　45、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。　　46、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。来源：www.examda.com　　47、普通股票在权利义务上不附加任何条件。　　48、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。　　49、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。　　50

8、、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。　　51、债券是有期投资，股票是无期投资。　　52、基金管理费也可从基金资产中扣除。　　53、证券公司在我国和日本称投资银行。来源：考试大　　54、所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化