证券行业法律法规汇编

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1、证券行业法规汇编中信证券投资银行委员会人才发展中心传统行业小组是否应该修改2016年1月26日—181—目录证券行业法规汇编1第一部分行业整体法规51、证券公司监督管理条例52、关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知263、关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定304、关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知335、关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定366、关于出具证券公司IPO监管意见书有关事项的函407、关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）428、外资参股证券公

2、司设立规则（2012年修订）479、证券公司设立子公司试行规定（2012年修订）5410、证券公司分公司监管规定（试行）5911、证券公司分支机构监管规定6312、证券市场资信评级业务管理暂行办法6813、证券公司次级债管理规定7714、中国证券业协会诚信管理办法8315、资产支持专项计划备案管理办法9116、中国证券业协会自律规则制定办法9717、关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知104第二部分行政审批规定10618、证券公司变更公司形式10619、证券公司变更业务范围审批10920、证券公司未分配利润或者公积金转增资本导致注册资本变更审批11521、证券公司

3、变更持有5％以下股权股东报备工作指引11622、证券公司变更业务范围、注册资本、变更公司章程中的重要条款、公司形式及合并、分立审批12523、证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、股权、实际控制人审批13724、证券公司行政许可审核工作指引第9号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》14825、证券公司行政许可审核工作指引第10号《证券公司增资扩股和股权变更》（2010修订）15126、证券公司行政许可审核工作指引第11号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》15627、证券公司设立专项资产管理计划发行资产支持证券审批发15828、关于拓

4、宽证券投资咨询公司业务范围的通知161第三部分内部控制及合规管理16329、证券公司风险控制指标管理办法（2008年修订）16330、证券公司风险资本准备计算标准（2012年第二次修订）175—181—31、证券公司净资本计算标准（2012年修订）18232、证券公司合规管理试行规定19433、证券公司内部控制指引20034、关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知21835、证券公司治理准则22636、证券公司分类监管规定（2010年修订）24137、证券公司风险处置条例25238、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订）26539、证券公司董事

5、、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2012年修订）27240、证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用28741、证券公司行政许可审核工作指引第3号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十五条的适用29042、证券公司行政许可审核工作指引第4号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条的适用29143、证券公司行政许可审核工作指引第5号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用29344、证券公司行政许可审核工作指引第8号——《证

6、券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十九条的适用297第四部分信息披露和各项业务指引30045、公开发行证券公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定30046、公开发行证券公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定30547、证监会公告[2013]41号－证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）31248、关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知34449、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）34650、证券公司直接投资业务规范（2014年修订）35250、关于证券公司证券自营业务投资范围

7、及有关事项的规定（2012年修订）35951、证券公司融资融券业务试点内部控制指引（2011年修订）36152、证券公司设立集合资产管理计划审批36653、证券经纪人管理暂行规定37854、关于加强证券经纪业务管理的规定38555、关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函39056、证券公司集合资产管理业务实施细则（2013年修订）39457、证券公司定向资产管理业务实施细则40658、关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知41559、证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）41860、证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年修订）4