自决原则在历史上的实践及其含义的演变

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1、自决原则在历史上的实践及其含义的演变自决(selfdetermination)，通常是指某一人群，特别是具有一定民族意识的人群，自由地决定自己政治地位和前途的权利。它最早是由德国著名哲学家康德提出来的，适应了当时欧洲民族主义兴起的要求。自决遂成为民族主义的最高要求和最集中的体现。自决原则与西方民主、自由、人权等许多原则一样，在法国大革命中得到广泛阐述和实践，并随着资本主义在世界范围的扩张而传播到世界各地。经过本世纪的二次世界大战，自决原则开始深入人心，并在1945年写入了《联合国宪章》，完成了从一项政治原则向国际法原则的转变。　　下面将从自决原则在历史中的实

2、践及其在国际法中的含义这两个方面加以考察。　　一、自决原则的历史实践　　自决作为一个民族的最高要求，曾经是民族主义兴起的根本动力。历史表明，每一次重大国际事件之后，都会出现一批新的民族国家，而其合法性基础就是自决原则。　　19世纪欧洲拿破仑战争以后，意大利和德意志民族主义觉醒，两个民族终于通过战争等手段脱摆了异族的统治，在19世纪中期分别实现了民族统一，建立了独立的国家。第一次世界大战以后，随着奥匈帝国、沙皇俄国和奥斯曼帝国因战败或革命而解体，奥地利、爱沙尼亚、阿尔巴尼亚、捷克、立陶宛、匈牙利、拉脱维亚、波兰、罗马尼亚、南斯拉夫等一大批民族国家在民族自决的旗

3、帜下实现独立与统一。第二次世界大战以后，亚非拉民族解放运动高涨，几乎所有的欧美殖民地都在非殖民化的过程中行使了自己的民族自决权，实现了民族独立，建立了主权国家。　　80年代末，随着冷战的结束，东欧和苏联出现新的一轮民族独立运动，苏联、南斯拉夫和捷克斯洛伐克这三个传统上统一的多民族国家竟然分裂出23个新兴的民族国家，而自决再次成为这些争取独立国家的基本依据。　　19世纪的民族自决主要起到了"向心力"的作用，即把分散的、隶属于不同异族统治下的同一民族统一到一个独立的民族国家当中，意大利和德意志的统一就是典型。与19世纪"向心力"的自决原则相反，20世纪的民族自决

4、则是一种"离心力"的民族主义，它促使在帝国内(一战后)、殖民统治下(二战后)或统一的多民族联邦制国家中(冷战后)的各个民族追求自己的独立，建立主权国家。　　最值得注意的是冷战后苏联和东欧出现的民族自决运动。这些运动与以前的自决有着明显的不同特点。首先，自决发生的国家性质不同。冷战后自决发生在统一的多民族联邦国家之中，而一战后的民族自决和二战后的民族自决则分别发生在帝国和殖民体制内。其次，自决所在地的政府形式不同。冷战后寻求独立的民族是生活在合法的、经选举产生的代议制政府之下，而一战和二战后寻求民族独立的人民却是生活在一种缺少或没有任何代表性的专制的或殖民的政

5、府之下。再次，导致自决的诱因不同。前苏联和东欧国家内民族主义兴起与民族国家产生直接源于当地共产党统一领导的削弱和瓦解，而以前民族国家的出现则是由于帝国因战败解体(如奥匈、奥斯曼)，因革命解体(如沙俄)，或者由于殖民帝国因殖民地革命而放弃对殖民地统治。最后，争取自决的方式不同，东欧的一些新兴民族国家基本上都是以和平方式获得独立的(只有前南斯拉夫出现了内战和前苏联局部地区有小的冲突)，而以前的独立运动都是暴力的产物，比如第一次世界大战、十月革命、第二次世界大战及战后的民族解放战争。　　据此，我们可以把二十世纪这三次自决运动列简表如下：表一二十世纪三次大规模自决

6、运动对照时间内容重大事件发生地区国家性质政府形式诱因方式1914-1919第一次世界大战和十月革命中欧、东欧多民族的帝国专制集权帝国瓦解暴力1946-1970第二次世界大战和战后非殖民化亚洲、非洲、拉美殖民地(殖民帝国)殖民统治民族解放战争暴力1989-1991冷战及其结束东欧统一的多民族联邦代议制共产党领导的破坏与瓦解和平。　　尽管在1945年通过的《联合国宪章》在其组织宗旨中指出："发展国际间以尊重人民平等权利及自决原则为根据之友好关系"，（《联合国宪章》第一章第一条第二项，引自联合国新闻部编：《联合国手册》(第十版)，中国对外翻译出版公司1987年版，

7、第476页。但对"自决"这一关键词并未做明确定义。因此，自决的含义只能根据《宪章》中其他有关部分的内容以及以后联大有关决议加以阐述。　　二、民族自决与创建新国家：结束外来与殖民统治　　1民族自决权及其根据　　从《联合国宪章》来分析，自决首先可以理解为民族的自决，即殖民地及附属国人民自由地决定自己的政治地位，主要是争取获得某种形式的独立或自治的权利。在《关于非自治领土宣言》的第十一章中，《联合国宪章》规定，托管国有义务"按各领土及其人民特殊之环境、及其进化之阶段，发展自治；对各该人民之政治愿望，予以适当之注意；并助其自由政治制度之逐渐发展"。（《联合国宪章》

8、，引自《联合国手册》(第十版)，第495页。）尽管这