关于内控规则落实情况的自查及整改报告 - 贵州黔源电力股份有限公司

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1、证券代码：002039证券简称：黔源电力公告编号：2011047贵州黔源电力股份有限公司关于内控规则落实情况的自查及整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“通知”）要求，公司认真开展内控规则落实专项活动，成立了以董事长为组长、董事会秘书为副组长，证券产权部、审计监察部等相关部门人员组成的工作小组，严格对照中国证监会、深圳证券交易所颁布的内部控

2、制相关规范，对公司现行内控制度（规则）的制定、执行、落实等情况进行了自查、梳理、总结。现将公司自查及整改情况报告如下：一、内控规则落实情况（一）组织机构建设情况按照《中小企业板上市公司规范运作指引》，公司董事会自2007年分别成立了提名委员会、战略发展委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，各委员会分别由三名董事担任委员，包括两名独立董事及一名非独立董事。内部审计部门独立于公司财务部门，直接在董事会审计委员会的领导下开展工作。存在问题：各委员会召集人为非独立董事，审计委员会召集人为非会计专业人士。整改计划及时

3、限：已整改。公司于2011年9月27日召开第六届董事会第十二次会议，在董事会各专门委员会范围内选举独立董事担任召集人，其中审计委员会召集人为会计专业人士。（二）内部控制制度建设公司已制定了多项内控制度，涵盖项目建设、合同管理、资金使用及管理、现金管理、人力资源、法律风险、信息披露等方面，共制定制度221项。其中，公司《内部审计制度》已经公司2007年8月召开的第五届董事会第九次会议审议通过，并于2011年3月经公司第六届董事会第九次会议审议通过修订稿。（三）内部审计部门和审计委员会工作情况公司现任内部审计部

4、门负责人经第六届董事会第一次会议聘任，现有三名专职工作人员。内部审计部门严格遵循《内部审计制度》的要求，每个季度在审计委员会的指导下，对公司关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、大额资金往来等事项、募集资金使用情况、定期报告及财务报表等进行审计和检查，并向审计委员会提交工作汇报及下季度工作计划。审计委员会在对内审部门的工作情况和计划进行审议并通过后，向董事会每季度汇报一次。（四）重点核查事项1、信息披露公司制定了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》

5、、《公平信息披露及重大信息管理办法》等内控制度，明确信息披露的规范性，强化信息披露的约束性和重要性。在信息披露工作中，规范公司重大信息管理及披露行为，切实保护投资者的合法权益，确保所有投资者能够公平获得公司信息，增加公司信息披露的透明度和及时性。存在问题：公司严格按照《投资者关系管理制度》等内控制度开展投资者关系活动，并在定期报告中对活动情况进行披露，但相关资料仅作内部存档，未及时向交易所报备。整改计划：公司已于2011年9月23日前将投资者关系管理相关资料上传至深交所系统报备，今后将及时更新投资者关系活动

6、信息。整改责任人：公司证券产权部整改时限：长期坚持。2、募集资金公司严格遵循《募集资金管理办法》的规定对募集资金进行管理和使用，并在募集资金到位后按照交易所的有关规定，签订了《募集资金三方监管协议》。在保荐机构的监督下，按承诺的募集资金计划使用资金。公司内审部门每个季度对资金的使用和管理进行审计，并向审计委员会报告。公司的募集资金使用程序已经“三会”审议批准，保荐机构每个季度也对资金的使用和管理出具无异议意见。公司及子公司对募集资金专户设立了单独台帐，公司按照使用计划将募集资金投入子公司后，子公司会计部门对

7、募集资金使用情况建立了单独台账，严格、规范管理募集资金。3、关联交易公司现有的关联交易制度及相关制度较为健全，关联交易的权限划分明细，程序合规，监督有效。上市至今，公司控股股东、实际控制人、董监高人员及其关联人未发生占用公司资金的情况，每一笔关联交易均合法合规，不存在损害中小投资者及公司利益的情况。每季度由公司内审部门对关联交易及资金往来情况审计后向独立董事及监事做汇报，独立董事及监事可根据汇报情况再进行核查。4、对外担保公司已制定了《对外担保制度》，对公司对外担保的权限划分、审批、履行程序等进行规范。截止

8、目前，公司未发生过对外担保事项。5、重大投资公司重大投资事项均严格按照《公司章程》、《对外投资管理制度》履行审批程序。涉及到公司战略发展的事项先由董事会战略发展委员会进行审议，待战略发展委员会通过后再提交董事会。6、控股子公司管理公司各控股子公司已建立了较全面的各项内控制度，对三会决议等重大事项及时向公司证券产权部报备。（五）内部控制的检查和披露根据交易所的有关规定，公司的内控自我评价报告经董事会审议通过后，与年