基础研究和应用基础研究

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1、基础研究和应用基础研究    基础研究和应用基础研究是科学技术进步的基础和源泉，在我国科学技术进步的战略部署中占有十分重要的地位。因此，《中华人民共和国科学技术进步法》以专章的形式对基础研究和应用基础研究的若干重要问题作出明确规定。本文试图对这些规定作一分述。    一、基础研究和应用基础研究的概念    （一）基础研究和应用基础研究的含义    《中华人民共和国科学技术进步法》第一次以法律形式明确提出“基础研究”和“应用基础研究”的概念。什么是基础研究？什么是应用基础研究？法律本身尚未有定义式规定。为了

2、搞精这两个概念的含义，我们不妨先考察一下有关解释。人类从事的科学技术研究与开发（R＆D）活动，按联合国教科文组织的规定，分为基础研究（FundamentalResearch）、应用研究（AppliedResearch）和试验发展（ExperimentalPevelopment）三类。根据《联合国教科文组织技术统计手册》的解释，所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理论性工作。”所谓应用研究，“主要是为了达到某一具体的实用

3、目的或目标而获取新知识所进行的独创性研究”。    不过，随着科学技术的发展，联合国教科文组织的这种分类方法在逻辑和实践中也表明了它固有的缺陷。因此，一些国家并不受联合国教科文组织对R＆D活动三分类的定义或体系的局限，而是结合本国情况作些修正。    我国科技界对R＆D活动的分类方法也有不同认识，综合起来，国内外关于R＆D的分类不外乎有下列几种分类法：    （图略）70    1989年2月召开的“全国基础研究和应用基础研究工作会议”上提出了“基础性研究”的概念，其内容包括基础研究和应用基础研究。并确认

4、应用基础研究是应用研究的一部分：[1]    图略    《科学技术进步法》关于基础研究和应用基础研究概念的确切含义是什么呢？综合联合国教科文组织和国内外有关学者的解释，我们认为；所谓基础研究，主要是指为了认识的目的而获取自然规律、原理的新知识所进行的创造性研究；所谓应用基础研究，主要是指为了实现某一特定的或具体的应用目的或目标而获取应用原理、规律的新知识所进行的独创性研究。两者的共同点在于：都是获取有关规律、原理的新知识，都进行创造性或独创性研究。两者的区别主要是：前者主要以认识为目的的而无特定的或具体

5、的应用目的，因而强调一般的创造性；后者则主要以特定的或具体的实际应用为目的，因而强调其独创性。    需要指出的是，当我们说基础研究主要以认识为目的时，并不否认某些基础研究具有广泛的、一般的应用目的或目标。一般地说，基础研究在有无应用目的或目标方面似乎可以分为两种情况。一种是确乎看不出有任何应用目的或目标，如发现新的基本粒子、地球的起源与寿命、生物的演化等研究。这类研究仅仅增添人类的知识和认识能力，超码在当前看不出有什么应用目的或目标，这就是人们所说的“纯粹基础研究”。另一种则具有远期的、广泛的或一般的应

6、用目的或目标，尽管在当前还不能达到实际应用的程度，如超导原理研究、激光原理研究、癌症和艾滋病病理学研究等。这类研究则不仅仅增添人类的知识和认识能力，而且在将来肯定会有利于付诸实用。这类研究也就是人们所说的“定向（或目的）基础研究”70。不过，不管是纯粹基础研究也好、定向基础研究也好，其特点都在于主要以认识为目的，并不以特定的或具体的实际应用为目的。如果说，应用基础研究与纯粹基础研究的区别容易被人们所认识的话，那么，由于上述特点的存在，定向基础研究与应用基础研究的区别也是明显的。有无特定的或具体的实际应用目

7、的，不仅将基础研究与应用研究区别开来，而且将定向基础研究与应用基础研究区别开来。某些基础研究所具有的广泛的而非特定的、一般的而非具体的、远期的而非当前实际的应用目的或目标，不应成为混淆基础研究与应用研究、定向基础研究与应用基础研究的根据。    （二）基础研究和应用基础研究的特点    要了解基础研究和应用基础研究的概念，还须了解其特点。一般地说，基础研究和应用基础研究有如下特点：    1．基础研究和应用基础研究谋求获得新的知识，研究活动的意义越广泛、越久远，其基础性越强。    2．基础研究对社会生产

8、有相对独立性，它一般不能直接给社会带来巨大的经济效益。即使是应用基础研究，因其有获得有关规律、原理的新知识的一面，并与社会生产隔着应用技术研究、试验发展的阶段，也有其相对独立性，其价值往往要经过一段时间才能表现出来。科学家证明，当今人们普遍使用的机电，电子产品，绝大多数应用的是四、五十年前的理论。    3．从总体来看，科学发展的动力归根结底取决于社会的需要，但是，对于基础研究，尤其是纯粹基础研究而言，人们从事其研究的最直接的