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时间:2018-07-09
《1.从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、期货法律法规模拟考试(一)一、单项选择题(每道0.5分,共30分)1.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信C.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用正确答案:D2.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C。证券交易所D.证券公司3.()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所4.设立期货交易所,由()审批。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院D.国务院期货监督管理
2、机构5.期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。A.集中统一B.自律C.统一D.集中6.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司7.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司8.期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所
3、C.期货公司D.期货交易所9.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心10.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本11.会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额12.公司制期货交易所采用()的组织形式。14A.股份有限公司B.有限责任公司C.集团公司D
4、.合伙制公司13.设立期货交易所,由()审批。A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部14.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”15.申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交()文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单16.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A.自律管理B.行业管理C.行政管理D
5、.合规管理17.()依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司18.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。A.5B.15C.20D.1019.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A.1B.3C.5D.720.申请设立期货公司,股东应当具有()资格。A.中国法人B.企业法人C.事业法人D.公司法人21.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部22.()依法对期货公司董事、监事和高级
6、管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所23.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大专以上学历C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力1424.以下不需要具备期货从业人员资格的是()。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人25.具有从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管
7、理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A.5B.8C.10D.1226.依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部27.()负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部28.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会29.机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。A.品行端正,具
8、有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近3年内未因违法违规行为被
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