1.从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

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1、期货法律法规模拟考试（一）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A．公开、公平、公正B．公开、公平、诚实守信C．公平、公正、诚实守信D．公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D2．期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C。证券交易所D．证券公司3．()对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院期货监督管理机构D．期货交易所4．设立期货交易所，由()审批。A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院D．国务院期货监督管理

2、机构5．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。A．集中统一B．自律C．统一D．集中6．期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A．期货交易所B．证券交易所C．期货公司D．基金管理公司7．期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．基金管理公司8．期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5％缴纳形成。A．基金管理公司B．证券交易所

3、C．期货公司D．期货交易所9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．期货公司保证金监控中心10．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。A．管理费用B．财务费用C．投资收益D．营业成本11．会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。A．均等份额B．不同份额C．不同规模D．各种份额12．公司制期货交易所采用()的组织形式。14A．股份有限公司B．有限责任公司C．集团公司D

4、．合伙制公司13．设立期货交易所，由()审批。A．国务院B．中国证监会C．中国期货业协会D．商务部14．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A．“商品交易所”B．“期货交易所”C．“商品交易所”或者“期货交易所”D．“金融交易所”15．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交()文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单16．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A．自律管理B．行业管理C．行政管理D

5、．合规管理17．()依法对保证金安全实施监控。A．证监会B．期货保证金安全存管监控机构C．证券交易所D．证券公司18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。A．5B．15C．20D．1019．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A．1B．3C．5D．720．申请设立期货公司，股东应当具有()资格。A．中国法人B．企业法人C．事业法人D．公司法人21．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A．中国期货业协会B．中国证监会C．国家外汇管理局D．商务部22．()依法对期货公司董事、监事和高级

6、管理人员进行监督管理。A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所23．不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力1424．以下不需要具备期货从业人员资格的是()。A．期货公司董事长和监事会主席B．期货公司总经理C．财务负责人、营业部负责人D．期货公司法定代表人25．具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管

7、理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．5B．8C．10D．1226．依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部27．()负责组织从业资格考试。A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部28．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当()申请从业资格。A．向其所在机构B．向中国证监会及其派出机构C．直接向协会D．事先通过其所在机构向协会29．机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括()。A．品行端正，具

8、有良好的职业道德B．已被本机构聘用C．最近3年内未因违法违规行为被