证券营业部半年工作总结

《证券营业部半年工作总结》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券营业部半年工作总结近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。我部在公司党组的正确领导及相关部门的大力支持下，坚持以邓小平理论和三个代表的重要思想为指导，以党的十六大精神为航向,抓住这一难得的历史机遇，坚持以改革创新为动力，积极转变观念，强化服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕公司2015年上半年年初下达的目标任务，从市场开拓、客户服务、内部管理等方面入手，不断创新工作思路，巩固、完善工作机制，切实改进工作作风，努力提高

2、服务质量和工作质量，努力提高工作绩效，从而圆满地完成了各项工作任务，创造了良好的经营业绩。现就本年度工作完成主要情况做如下总结：第一部分2015年上半年度工作回顾一、经营指标完成情况：2015年上半年，截至6月底，我部完成交易量111.68亿，实现利润1445万元。5月底交易量在本地186家营业部排名第110名，利润排名第90名。一年来，我部圆满完成工作任务，向公司上交了一份满意答卷。二、强化专业营销，拓展全新局面：（一）发展经纪人队伍,积极提高市场参与度。2015年上半年，经纪人队伍发展状况极为良好，经纪人人数和

3、收益都极大地超过了往年。而且极其敬业，能够采取积极有效的措施和办法吸揽客户，通过同陌生客户电话拜访、经纪人冒着酷暑在小区里摆放宣传台、走访企业等不同手段提高了我部的知名度。到现在,吸揽客户***万元。使我部的营销打开了一个全新的局面。（二）积极营销基金，狠抓业务开拓基金营销，始终是一项充满挑战的、艰苦的工作，面对此种局面，我部通过给员工一系列的培训，学习，让全体员工都基本掌握相应的营销技巧。改变员工观念，注重营销策划，提升营销技巧，按照营销策划书有步骤地实施营销工作，通过采用精确集中营销、持续营销、针对不同的目标客

4、户,采取电话、见面会和短信等不同的营销策略，每天的销售总结会上,销售好的员工介绍成功案例,运用量体裁衣，抓好客户后续维护等手法，全年完成基金销售***万。（三）盘活存量客户，扩大增量客户，努力使客户资产保值增值。1.目标细化，建立以客户为中心的服务机制。面对证券市场竞争的日趋激烈，我部提出了不打价格战，靠优质的服务赢得客户的思路，达到客户和营业部双赢的服务目标。为此我部对客户进行了细分，针对不同的客户类型提供不同的产品和服务手段采取不同的服务策略，运用量体裁衣式个性化服务，在为客户做好各项规范化业务服务的同时，强调

5、真情服务，处处为客户着想。基本稳住了一批老客户，争取了一批大客户，发展了一些机构客户。全年新增机构资金近***万。2、从基础服务细微处入手，提供方便实惠的特色服务，建立良好的客户关系。基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过2015年上半年的辛勤努力，我部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。首先，针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成每日股市资讯、午间股评、信息速递、个股调

6、研报告、新股配售及中签公告、通知、公告，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。通过提供及时的市场信息，使我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感，建立良好的客户关系，使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。3、以客户需要为切入口，着力做好咨询服务。针对客户个性需求与共性需求，

7、设立了咨询小组，重点做好咨询服务。小组成员每个星期定期进行碰头并进行交流、沟通，对大盘及个股走势进行讨论和研判，进行解盘咨询，交易中动态跟踪，收市后总结交流，以求最大限度的盘活现有中大户存量资产。从而有效地保存了存量客户，吸引了增量客户。另外，我们安排专门员工通过网络qq及现场咨询服务于最广泛的客户群，通过专人负责每天为重要客户提供资料收集、基础数据分析，深刻全面地发掘证券品种的投资价值，揭示其风险,及时满足客户的个性需求。4、强化对投资者的教育培训。首先，我部不定期举办专题培训班，对股民进行股市基础知识、风险的防

8、范和回避、技术分析和实战操作等方面的知识培训，引导股民进行理性分析和操作，培养股民树立正确的投资理念。其次，我部客户经理对辖区内新来的客户，能够用心做好营业部基本情况介绍及各种交易委托方式的介绍及如何使用；同时对辖区一些年老的客户能够经常做指导，如软件及其新功能的使用等。从而使客户在最短时间内熟悉营业部客户端的业务流程，熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统