机制实施规范（试行）》的通知

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1、中认协监〔2014〕92号关于发布《认证咨询机构行业自律与诚信建设机制实施规范（试行）》的通知各会员单位、认证咨询机构、地方认证认可协会、注册认证咨询人员：《认证咨询机构行业自律与诚信建设机制实施规范（试行）》已经中国认证认可协会二届三次理事会审议通过，现予发布，请你们贯彻执行。协会也将会同各地方认证认可协会，尽快推动该规范的实施。附件：《认证咨询机构行业自律与诚信建设机制实施规范（试行）》中国认证认可协会2014年4月22日—1—附件认证咨询机构行业自律与诚信建设机制实施规范（试行）第一章总则第一条为促进认

2、证咨询行业健康有序发展，引导、激励并监督认证咨询机构提供规范、优质的咨询服务，自觉诚信经营，持续改进认证咨询服务透明度、客观性、社会环境责任、公平竞争和行业声誉，保障认证咨询行业从业机构和客户等相关方的正当合法权益，持续提高认证咨询工作在认证认可工作中的价值和作用，依据国家相关法规、协会章程以及认证咨询行业从业机构的普遍意愿，特制订本规范。第二条本规范适用于认证咨询机构和认证咨询人员的规范化管理，用于指导认证咨询服务的规范化实施；也可以用于指导接受认证咨询服务组织合理选择认证咨询机构和咨询人员。本规范同时可作

3、为认证认可行政主管部门及中国认证认可协会（以下简称协会）等相关方监督认证咨询行业的依据。第三条认证咨询机构和认证咨询人员应当自觉遵循、实施本规范的要求，协会积极推动、组织本规范的实施，对规范实施情况进行监督管理。第二章自律机制与诚信从业要求第四条认证咨询机构和认证咨询人员应当自觉识别并遵循相关法律法规与标准规范要求，按照法律法规与标准规范要求不断改进认证咨询服务。相关法律法规与标准规范见附录一。—2—第五条认证咨询机构和认证咨询人员开展认证咨询服务时应当遵循认证咨询服务通用流程。管理体系认证咨询服务的通用流程

4、见附录二，当工作需要时，由协会行业自律与诚信建设工作委员会提出其他认证咨询服务的通用流程。第六条职业操守认证咨询机构和认证咨询人员应信守职业道德，自觉维护认证咨询行业的信誉和社会价值。（一）在执业过程中要坚持诚实、公正、客观、专业，尽职尽责，以专业标准要求自己，尽最大努力服务客户；（二）不得公开客户业务和员工情况等方面的保密信息；（三）持续发展专业技能、竞争力和声誉，在机构专长领域提供专业服务，以专业的方式对待客户、认证机构、同行和其他利益相关方；（四）当咨询机构与第三方认证机构有长期合作关系等非公开关系时，

5、咨询机构应当在提供服务前将有关信息对客户明确告知，不介入任何可能违反职业操守及损害专业客观服务的计划、安排或活动；（五）不与认证机构和认证审核人员建立任何形式的直接利益关系；（六）避免不公平竞争行为，尊重同行声誉，自觉抵制贬低同行的行为；（七）避免以不正当手段获取他人的机密信息和资源，共同揭露和打击行业中的不规范行为；—3—（八）不在任何时候，以头衔、标志或其他任何形式故意歪曲、误导、虚假宣传，以达到冒充权威代表、误导客户的目的；（九）避免可能会降低、有损行业利益和声誉的行为。第七条社会责任认证咨询机构和认证

6、咨询人员应自觉承担社会责任，在为客户服务的同时，提升认证咨询行业社会价值。（一）将公众的安全、健康和利益放在职责首位；（二）关注自身运营和为客户提供的咨询服务过程对社会和环境可能造成的负面影响；（三）识别自身所应承担的社会责任，识别核心利益关系，明确与认证咨询机构有直接或潜在经济利益关系的利益相关方；（四）注重可持续发展，在满足现有需求时，不以损害长远发展利益为代价；（五）在自身经营和提供咨询服务过程中，识别可能涉及的利益相关方的正当权益，主动承担相关责任；（六）确保自身行为符合社会、公众的利益，符合环境保护

7、的要求；（七）通过创新和提供优质解决方案及服务，创造经济和社会价值，达成可持续发展和保护环境目标。第八条安全健康认证咨询机构应依据国家相关法律法规制订并执行针对咨询从业人员在提供咨询服务期间的人身健康和安全的保障制度和要求。第三章自律机制与诚信从业执行—4—第九条认证咨询机构应自觉贯彻执行本规范第二章的要求，共同提升行业竞争力和社会价值。第十条实行认证咨询机构自愿性备案制度。认证咨询机构在取得工商行政管理部门颁发的营业执照和税务登记许可证的基础上，自愿在认证认可协会进行备案，登记咨询机构开展业务的领域，以及本

8、机构注册认证咨询师的相关信息。备案信息通过协会网站向社会公开，具体备案办法另行制定。第十一条为鼓励认证咨询机构不断提高服务质量，创建认证咨询服务品牌，协会建立认证咨询机构自愿性资质评价制度。自愿性资质评价具体办法另行制定。第十二条认证咨询机构应正确引导客户的认证咨询服务需求，使用适宜的评估机制评估其自身行为准则的执行情况。认证咨询机构在其他国家开展咨询业务时，应以业务开展或合同签订所在国家相关法律法