本溪市审计局廉政风险点防范示意图

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1、本溪市审计局廉政风险点防范示意图CF---1对拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料，或者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查行为的处罚流程图表现形式防范措施审计立项1、没有紧紧围绕市委市政府中心工作；2、关系国计民生等社会热点项目不突出。1、综合处按照要求进行调研，科学合理安排计划；2、经局务会讨论集体决定。风险点、低1、编制审计项目书；2、由主管局长审批组成审计组，制定实施方案1、调查不深入；2、目标不明确；3、重点不突出；4、措施不得当。1、制作调查了解记录；2、业务会集体讨论；3、由部门负责人；4、主管局长审批风险点中现场实施审计1、审计人

2、员应发现问题未发现问题；2、发现问题隐瞒不报；3、夸大事实以审谋私；4、越权执法；5、滥用职权；6、不按方案实施审计。1、实行审计组长负责制；2、组长复合审计底稿；3、建立责任追究制；4、实行现场跟踪检查制；5、实施廉政建设回访制；6、实行审计纪律“八不准”和审计三卡制度。撰写审计报告、审计文书代拟稿1、删减违法违纪事项；2、事实不清；3、定性不准；4、审计评价相互矛盾；5、处理处罚不恰当。1、审计组召开会议讨论审计报告；2、部门负责人审核报告并签署复核意见书；3、法规处审理并修改审计报告；4、召开业务会集体讨论审计结果；5、实行分级质量负责制。落实整改

3、审计结果风险点、低局长签发审计报告、审计文书等代拟稿。制定审计计划。未经审批，擅自审计。风险点、高风险点、高责任单位：经贸处、经济责任处等责任人：李淑英、赵印宝等35本溪市审计局廉政风险点防范示意图CF---2对转移、隐匿、篡改、毁弃会计资料或者转移、隐匿所持有的违反国家规定取得资产行为的处罚流程图表现形式防范措施审计立项1、没有紧紧围绕市委市政府中心工作；2、关系国计民生等社会热点项目不突出。1、综合处按照要求进行调研，科学合理安排计划；2、经局务会讨论集体决定。风险点、低1、编制审计项目书；2、由主管局长审批组成审计组，制定实施方案1、调查不深入；2

4、、目标不明确；3、重点不突出；4、措施不得当。1、制作调查了解记录；2、业务会集体讨论；3、由部门负责人；4、主管局长审批风险点中现场实施审计1、审计人员应发现问题未发现问题；2、发现问题隐瞒不报；3、夸大事实以审谋私；4、越权执法；5、滥用职权；6、不按方案实施审计。1、实行审计组长负责制；2、组长复合审计底稿；3、建立责任追究制；4、实行现场跟踪检查制；5、实施廉政建设回访制；6、实行审计纪律“八不准”和审计三卡制度。撰写审计报告、审计文书代拟稿1、删减违法违纪事项；2、事实不清；3、定性不准；4、审计评价相互矛盾；5、处理处罚不恰当。1、审计组召开

5、会议讨论审计报告；2、部门负责人审核报告并签署复核意见书；3、法规处审理并修改审计报告；4、召开业务会集体讨论审计结果；5、实行分级质量负责制。落实整改审计结果风险点、低局长签发审计报告、审计文书等代拟稿。制定审计计划。未经审批，擅自审计。风险点、高风险点、高责任单位：经贸处、经济责任处等责任人：李淑英、赵印宝等35本溪市审计局廉政风险点防范示意图CF---3对违反国家规定的财政收支行为的处罚流程图表现形式防范措施审计立项1、没有紧紧围绕市委市政府中心工作；2、关系国计民生等社会热点项目不突出。1、综合处按照要求进行调研，科学合理安排计划；2、经局务会讨

6、论集体决定。风险点、低1、编制审计项目书；2、由主管局长审批组成审计组，制定实施方案1、调查不深入；2、目标不明确；3、重点不突出；4、措施不得当。1、制作调查了解记录；2、业务会集体讨论；3、由部门负责人；4、主管局长审批风险点中现场实施审计1、审计人员应发现问题未发现问题；2、发现问题隐瞒不报；3、夸大事实以审谋私；4、越权执法；5、滥用职权；6、不按方案实施审计。1、实行审计组长负责制；2、组长复合审计底稿；3、建立责任追究制；4、实行现场跟踪检查制；5、实施廉政建设回访制；6、实行审计纪律“八不准”和审计三卡制度。撰写审计报告、审计文书代拟稿1、

7、删减违法违纪事项；2、事实不清；3、定性不准；4、审计评价相互矛盾；5、处理处罚不恰当。1、审计组召开会议讨论审计报告；2、部门负责人审核报告并签署复核意见书；3、法规处审理并修改审计报告；4、召开业务会集体讨论审计结果；5、实行分级质量负责制。落实整改审计结果风险点、低局长签发审计报告、审计文书等代拟稿。制定审计计划。未经审批，擅自审计。风险点、高风险点、高责任单位：经贸处、经济责任处等责任人：李淑英、赵印宝等35本溪市审计局廉政风险点防范示意图CF---4对违反国家规定的财务收支行为的处罚流程图表现形式防范措施审计立项1、没有紧紧围绕市委市政府中心工

8、作；2、关系国计民生等社会热点项目不突出。1、综合处按照要求进行调研，科学合理安