财务顾问初次接触客户常用问题清单

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1、上***********有限公司调查清单AA证券上海*******有限公司调研提纲（第一期）一、企业基本情况1.各公司营业执照（包括母公司、子公司、关联公司）成立时间、股东情况、经营范围、主要产品，产品用途2.公司组织结构图，各公司管理层简介3.公司目标市场与所处行业特点、竞争格局（重点关注，行业特点，国内外竞争对手主要情况，竞争优势劣势，竞争策略，未来竞争的趋势）4.公司经营战略与发展规划（未来的发展方向）5.历次股权、重大经营方针的变更二、行业、产品和技术1.行业国内外基本情况：国内外主要竞争对手分析，现有竞争格局、技术水平、市场容量以及发展趋势2.影响本行业发展的有利和不

2、利因素：产业政策、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式3.公司产品：a.占主营业务收入总额10％以上的主要产品、业务，以及在营业收入中所占份额b.每种主要产品或服务的主要用途，以及工艺流程，生产周期c.主要产品的产量、销量、产销率、市场占有率，及相关趋势d.主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势e.产品成本构成，（包括主要功能部件、人力成本以及制造费用，绝对数和相对比例）f.新产品开发：研发人员数量、构成、后备研发人员培养计划，研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景4.公司主要技术、技术专利、知识产权a.公司所

3、有或使用的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值b.公司所有或使用的知识产权的保护状况、剩余保护年限三、市场与销售上***********有限公司调查清单AA证券1.公司市场/销售部门的地区分布，组织结构、销售模式2.市场细分和定位3.销售团队的管理与培训政策4.现有销售网络和渠道的建设（渠道数量、分布情况、销售针对客户，哪些有特点的服务）5.产品销售的地区分布、前10大供货商、销售客户6.关联交易、同业竞争内部交易、交易货物名称、金额、定价原则，占收入或采购总额比例是否有不同公司经营相同的业务？7.售后服务部门、人员组成、售后服务政策、售后费用占销售价格比例、价格金额一、财务

4、状况1.财务机构人员设置2.历史财务情况各公司设立时验资报告2004年、2005年、2006年的审计报告2004年-2007年9月30日收入总额、成本总额、净利润、经营活动产生的现金流量净额3.收入、成本的确认方法4.公司目前适用的主要税种、税率及享受的任何税收优惠5.主要产品的销售单价变化趋势2005年、2006年和2007年9月30日，主要产品价目表6.销售定价方法、货款回笼政策、商业对账情况7.采购政策、付款政策、商业对账情况8.未来三年的销售收入及利润的增长预测二、公司治理和人力资源1.公司成立至今取得的重要荣誉2.公司主要规章、制度目录表3.管理层的构成及变动情况、背

5、景，主要工作经历、担任职务4.核心技术人员构成、主要成果5.公司主要福利政策，平均工资，资金政策，四金提取比例上***********有限公司调查清单AA证券1.企业员工的结构：学历、年龄、技术水平2.最近三年，受到税务、工商、海关、环保、司法等部门的处罚情况项目组2007年10月15日