建设工程最低价格密封招标与投标的风险控制论文

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1、建设工程最低价格密封招标与投标的风险控制论文.freel、MilgromRobert、MaskinRiley以及OffermanGoeree等学者们有关投标与拍卖理论的文献中都已经作了大量的研究；另一种是投标人中标后对标的物履行相应合约的过程中涉及到的事后风险，如投标时对工程或物品的成本或价格估计不足甚至过低，而在履行过程中又发现工程或物品的成本超出了自己的投标价位而面临亏损，这在McAfeeMcMillan以及EsoWhite等学者们的文献中已经涉及到了。建设工程最低价格密封招标方法的风险是由于建设工程市场结构或条件缺陷、人

2、为因素、经济因素、政治因素和社会因素的变化等综合作用引起的，与这种招标方法有关的风险主要包括以下几种：第一是投标人投机风险。投标人利用法制不健全，招标文件或施工合同文件存在的漏洞，采取低于成本价中标，在施工过程中再实行高价索赔的投标策略，从而给招标人造成损失。如果索赔不成，承包商则有可能因为亏损致使工程无法按照合同履约，也将造成招标人的损失。之所以能够发生这种情况，除了法律和合同方面的原因外，与没有完善的社会信用和个人信用体系有关，致使讲不讲信用没有大的区别，这个工程违约以后在别的工程照样进行投机活动。由于最低价格密封招标方法

3、的中标价是经过激烈的价格竞争后产生的，即使中标价高于实际成本，但它的利润很薄，承包商抗御风险的能力较弱，这也正是这种招标方法最受人们疑虑的地方。在目前我国建设法规不健全，人们的传统意识没有改变，即完全没有意识到工程建设是一种高风险的行业的时候，建设工程交易市场中到处充斥着投机行为。由于我国对招标投标过程中的违法活动和合同履约过程中的违约行为处罚较轻，客观上鼓励了建设交易市场中的投机行为。建设市场中存在的个人挂靠或转包行为，也加大了投机行为的发生，因为如果中标后赚钱了属于个人的，亏损了可以推给单位或他人承担。在没有完全规范的建设

4、工程交易市场中同时存在三种不同风险偏好的投标人：风险追求型、风险中性型和风险规避型，不仅理论上已经表明风险追求型投标人报价比风险中性型和风险规避型投标人的报价相对低，容易中标，而我们的社会实践调查调查问卷结果也同样显示风险追求型投标人中标对业主风险大。第二是投标人合谋风险。合谋风险又分两种，一种是投标人之间的合谋风险。建设工程交易市场的特点是招标人（买方）有效垄断的有效性在于多个投标人（卖方）提供“建筑产品”，在竞争中由最具价格优势的投标人胜出。那么，这种有效性就有可能因为投标人的合谋而失效。如果在投标前，投标人之间可以达成共

5、谋，统一制定高报价策略，由此来轮流中标或是在其内部进行二次招标，将工程授予能给其它参与围标的投标人最大利益的投标人承担工程任务，或者是由中标投标人进行分配，几个投标人共同完成投标工程项目。这种现象发生时，通常被称之为“围标”和“串标”。当围标行为发生时，会打破建设工程交易市场的完全自由竞争，形成寡头垄断建设工程市场的寡头合谋，当一个或几个投标人通过围标或串标行为将工程项目垄断时，从其利益出发就一定会提高报价，使招标人受损。GeorgeStigler（1964）指出政府采购采用密封招标（拍卖）方式应该说最能体现公平、公正和公开的

6、原则，但是，合谋阻碍了投标人进行公正合理的报价。LarryYuspeh（1976）通过研究实际建设工程招标案例证实了卡特儿（投标人合谋的形式）会显著降低竞争人数增加带来的竞争程度，并且会明显提高投标报价。另一种是内部人和外部人的合谋风险。是指招标人的内部人员与投标人的人员内外相互串通，帮助特定的投标人中标。这种情况在完全由招标人自己制定招标条件、编制密封标底、邀请投标人和组织评定标的情况容易发生。在那种情况下，知道密封标底就能中标，标底往往成为内外合谋的关键点。目前所有工程项目全部进入建设工程交易市场进行招标投标活动，已经实行

7、公开标底，同时又采用最低价格密封招标方法招标时，这类内外合谋的行为较难发生。因为任何投标人只要按照最低的价格报价，它就能够中标，即使该投标人完全不认识招标人，也对该招标项目完全事前不知情也无影响。这也可以被认为是最低价格密封招标方法的一大优点。第三是投标人的逆向选择和道德风险。这里所谓逆向选择是指在招投标过程中，由于信息不对称，投标人为了中标，会隐藏不利于自己的信息，同时由于招标人不易获得这种信息，或是获取成本过高，无法了解到这种对工程质量或是造价有影响的信息。投标人的逆向选择会使得原本有效垄断的建设工程交易市场结构因为信息失

8、真而引发风险，最大的问题是建设工程交易市场出现鱼龙混珠的情况，使招标人有可能获得表面漂亮实质无效的标书和选择不合适的承包商，带来在建设施工中的潜在风险。建设工程交易市场需要一种机制能够揭示投标人的真实信息。事后的道德风险。因为工程招投标的一个显著特征是先“下订单”再“生产”。