我国跨国公司的培育：理论、国际经验与路径选择

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1、我国跨国公司的培育：理论、国际经验与路径选择【文章摘要】中国企业跨国投资已具备制度优势，培育中国跨国公司不仅是中国政府的责任也是中国企业应承担的经济社会发展责任。然而法律问题已成为制约中国跨国公司培育的重要障碍。这些障碍表现在政府的投资审批中的法治意识、宏观协调制度、监管制度以及企业的跨国公司治理机制的缺乏。因此，中国急需从跨国投资主体、客体和行为三方面规范企业跨国投资，并针对目前相关我国海外投资法律制度极不健全的状况，建立海外投资法律体系和相关法律制度。【关键词】中国企业；跨国投资；法律障碍；法律规范；立法政策自由主义法哲学大师、1974年诺贝尔

2、经济学奖得主哈耶克指出：法律本身从来不是像立法那样被发明出来的，也不是为了实现某一已知目的而创制出来的，而是因为它能够使那些依据它而行事的人更为有效地追求他们各自的目的而逐渐发展起来的。①讨论中国跨国公司培育的法律问题，我们有必要从法经济学角度分析中国跨国公司培育的制度动因，研究中国跨国公司培育的法律基础。惟其如此，我们才可能寻找到蕴藏于经济生活中的法律政策，实现培育和发展中国跨国公司之目的。一、相关研究综述经济学家对跨国公司的作出了诸多理论解释。斯蒂芬海默（1960）最早系统地研究了跨国公司现象，提出了跨国公司具有垄断优势的国际直接投资理论。巴克

3、利和卡森（1976）吸收科斯关于企业性质的研究成果，从企业通过内部交易取代外部市场交易活动从而节省交易费用这一原则出发，提出了跨国公司内部化理论。小岛清（1977）从大卫李嘉图的国际分工比较优势国际贸易理论和赫克歇尔俄林要素禀赋原理出发，提出了跨国公司比较优势理论。邓宁（1977，1981）提出了跨国公司理论的折中范式，综合垄断优势理论、比较优势理论以及内部化理论以寻求一种综合的、一般的跨国公司理论。邓宁（1981）还研究了对外直接投资与经济发展水平之间的关系，建立了投资发展轨迹理论。法学对跨国公司的关注要晚于经济学。但是随着跨国公司经济理论的丰富

4、和国际社会对其广泛关注，跨国公司法律问题也开始得到探讨。1970年D.F.Vagats发表了《多国企业：对跨国法的一个新挑战》，在反思传统法律框架的基础上，首次对跨国公司的法律定义、权力、组织结构、人员特征、目标与动机等作了论述。20世纪80年代以来，有关跨国公司法律问题的研究活动全面展开，跨国公司的待遇、东道国与跨国公司的关系、信息披露、竞争、税收、雇用和劳资关系、限制性商业行为、技术转让的反竞争问题、法律冲突和管辖权问题等等得到了较为深入的探讨。已有研究表明，对跨国公司的认识、解释以及在此基础上的法律规制，都是以全球性跨国公司为蓝本的，很少有以

5、国别跨国公司为研究对象。而且，跨国公司理论的演进主要是以发达国家跨国公司的实践为背景的。近年来，国内众多经济学者也都将他们的注意力投向发达国家的跨国公司，他们都在解释和讨论跨国公司在中国长驱直入所造成的影响以及中国对此的对策。据笔者的不完全统计，20世纪90年代以来，约有二十余部研究中国企业跨国经营的专著出版。这些论著的着眼点基本上是研究发达国家跨国公司的运作机制，企图以此为中国企业跨国经营提供范本。中国企业的国际化有其独特的环境和机制，可是对中国跨国公司，国内关注者甚少。研究中国跨国公司培育的制度基础者，则更是凤毛麟角。在对中国企业跨国投资的制度

6、激励和法律规制层面，法学界少有人作深入探讨。理论准备不充分导致立法极不完备，这已经成为中国跨国公司培育的一个重要制约因素。二、中国跨国公司培育的制度分析（一）中国跨国公司培育的制度优势全世界最富盛名的跨国公司问题专家、约翰邓宁综合跨国公司理论之父海默的垄断优势理论、巴克利和卡森的内部化理论以及韦伯的区位优势理论，形成国际生产折衷理论。该理论认为：一个企业如果具有所有权优势、内部化优势和区位优势，就具备成长为跨国公司的条件。所谓所有权优势，是指跨国公司掌握的各种资源及其所有权形成的优势。这一优势表现在两个方面，一是跨国公司通过对外直接投资、对外贸易或

7、对外发放外许可经营权给企业带来收益的优势，比如技术、生产规模、商标、管理技能等；一是跨国公司只有通过对外直接投资才能获得收益的优势，比如交易和运输成本的降低、产品和市场的多样化、生产销售的一体化、市场和原材料的垄断等。所谓内部化优势是指跨国公司将其拥有的资源及其所有权用于企业内部使用所带来的优势。所谓区位优势，是指跨国公司在对外直接投资的区位选择上拥有的优势，如低廉的劳动成本、广阔的销售市场、政府的优惠政策、获得原材料的便利、进出口成本的降低、绕过或削弱贸易壁垒等。邓宁在实证研究的基础上结合其国际生产折衷理论，又提出了对发展中国家对外直接投资具有指

8、导意义的投资发展周期理论。根据邓宁的投资发展周期理论，一国对外直接投资可以按人均国民生产总值的高低分为四个阶段。第一阶段：