有限责任公司股东除名制度研究（二）

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1、有限责任公司股东除名制度研究（二）第2章建立有限责任公司股东除名制度的理由和依据2.1建立有限责任公司股东除名制度的理由2004年9月，中央电视台经济频道报道了这样一个案例，某电子工程有限公司的三名股东林某、孙某与高某是昔日的同事，而且林某与孙某、高某之间还分别是师兄弟和同学的关系。在该公司中，林某出资25.1万元，孙某和高某各出资17.1万元，林某担任公司的法定代表人、总经理；孙某，高某负责公司的具体业务。公司的业务蒸蒸日上，很快就进入了快速发展期，公司的大好前景，让三个股东坚信彼此的合作会永远继续下去。然而，在公司成立一年多后，林某开始将本公司核心技术透漏给其投资

2、的另一家电子工程公司，谋夺本公司的交易机会，高某和孙某对林某的不满意逐渐增加。在后来陆续又发生了一系列的冲突之后，高某、孙某与林某之间的关系最终完全破裂。因林某持有公司股份的42%，高某和孙某合并持有公司股份的58%。所以，无论是林某，或是高某和孙某的提议都不能获得决议所需要的2/3的表决权。公司出现了重大事项形不成决议的尴尬局面。[1]根据我国现行公司法的规定，虽然将公司拖入僵局的责任全在股东林某，上文案例所示情况股东高某、孙某却只能依据公司法第183条申请解散公司，或者向他人转让股权从而退出公司。[2]而无论是哪种选择，二人都必然丧失继续经营公司，享受公司成长带来

3、的回报的机会。虽然我国公司法对股东滥用股东权利、侵害公司和其他股东利益的行为规定了损害赔偿机制，但单纯的损害赔偿并不足以实现有效的公司自治，尤其不能实现对存在不当行为的股东的有效制裁。这种制裁不仅要求股东及时、全面的弥补公司损失，更要防止类似行为再次发生，保障公司运营的健康稳定。同时，从上文案例也可看出，公司法需要一种具备公平正义、诚实信用的价值判断功能，以有针对性的权利限制和剥夺替代无差别的公司解散制度的冲突解决机制，从而保护公司和善良、诚信股东的利益。有限责任公司股东除名制度，正是为满足这种需要而产生的。有限责任公司作为无限责任企业和股份有限公司间的企业形态，一方

4、面具备有限责任的本质，另一方面也存在股东人数较少、股权分布相对集中、公司股东直接参与公司运行管理、股东关系对公司决策的有效做出影响较大等人合性特征。同时，有限责任公司法制一方面承认这种人合性特征的存在，如允许有限责任公司的董事会、监事会存在简化形态，对公司信息披露、“所有权”与管理权分离不做严格要求等；另一方面也以法律保障和推动这种人合性状态，如设置股东人数上限、限制股东股权的对外转让等。以上法律制度设计和有限责任公司客观特征的相互促进最终造就了这一公司与股东、股东与股东间关系紧密的企业形态。这种紧密关系的直观表现，就是相比于股份有限公司，有限责任公司股东更可能对公司

5、利益乃至公司存亡产生重大影响。有限责任公司股东除名制度正是基于这种股东对公司重大影响的可能，从合伙企业、无限公司等人合性更明显企业的法制中借鉴而来的制度。其目的就是赋予公司足够强大的自治权利，在出现股东严重损害公司利益的情况时及时、有效的制止损害，恢复公司的健康状态。从另一个角度说，公司作为具有独立人格的法人团体，享有受法律尊重的广泛地自治权，将作为其成员的股东除名在理论上并不存在太多障碍。有关理论基础诸多学者已经做过论述。[3]本文之所以仅仅主张建立有限责任公司股东除名制度而未提股份有限公司的股东除名，并不是因为股份有限公司更鲜明的资合性使其股东具有了什么特权。或言

6、之，无论是在有限责任公司还是股份有限公司中，股东身份本身都不是其不能被除名的理由。事实上，比利时公司法典“不仅在有限公司中，而且在股东公司中，都全面规定了股东除名制度……但准确的说，股份公司中的股东除名制度只适用于非上市的股份公司”。[4]不在股份有限公司中规定股东除名制度，最重要的考虑是其并不具备有限责任公司中紧密地人合性环境。其股东通常不能直接干涉公司事务，对公司商业秘密、经营信息的掌握较为有限。同时股份有限公司的股本总额较大，股权分布松散，个别股东的意志通常无法直接上升为公司意志。其结果是即使有企图，股份有限公司中的股东也难以凭借其股东身份或由此产生的便利对公司

7、造成严重的损害，自然也不必要设立将其除名的制度。此外，次要的考虑是股东除名制度作为一种严厉的公司自治行为，其决议形成通常需要严格的程序和较高的赞成票比例，以此保证该制度不被滥用。甚至在某些国家，除名股东需要其他股东全体同意方可通过。可以想象，要求股份有限公司尤其是上市公司为除名某一股东而召开股东大会并通过决议是难以想象的。因此缺乏实践操作的可行性也是不在股份有限公司中建立股东除名制度的原因。2.2建立有限责任公司股东除名制度的依据对于将股东除名制度引入我国有限责任公司的必要性，学者都已进行了较为充分的论证。[5]在此基础上，本文通过对我国已有企业法律