关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知

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1、关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知

2、第1　　通知　　各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所：　　为进一步加强对证券投资基金发行工作的监督检查，提高监督检查的工作效率，现就有关问题补充通知如下：　　一、每只基金发行时，各地证管办（证监会）应严格按照本通知和我会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文件及证办〔1998〕4号、10号文件的要求进行监督检查，及时处理违规行为，并与上海或深圳证券交易所及时沟通情况，加强工作配合。　　二、各地证管办（证监会）如发现违

3、规申购等情况，应于T＋2日上午9：00之前，按照《协助执行通知书（一号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，要求证券交易所及时剔除违规申购帐号，并对违规申购份额不予配号。　　三、各地证管办（证监会）未能在T＋2日上午9：00之前将有关情况通知证券交易所，并造成违规申购基金帐号得以中签的，应于T＋3日中午12：00之前，按照《协助执行通知书（二号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，冻结该违规申购帐户下的中签基金份额，并将剩余的违规申购资金从T＋4日起继续冻结5个工作日。　　四、各地证管办（证

4、监会）确因特殊情况未能在T＋3日中午12：00之前将有关情况通知证券交易所的，应最迟在该基金上市公告书公告日后1个工作日内，按照《协助执行通知书（三号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所冻结违规帐户内的中签基金份额。　　五、各地证管办（证监会）应在基金上市后一个月内，对冻结的违规申购帐户内的中签基金份额作出处理决定，并将处理决定报中国证监会基金监管部备案，同时按照《协助执行通知书（四号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，对冻结的中签基金份额予以解冻，并对一个有效帐户以外的其他帐户予以注销。

5、　　六、今后凡涉及冻结（解冻）基金违规处理事宜，均由两个交易所的监察部门统一归口处理。各地证管办（证监会）应及时与上海证券交易所监察部（：021－68805768，传真：68805769）或深圳证券交易所市场监察部（：0755－2083909，传真：2083914）联系。　　《协助执行通知书（一号）》格式：　　协助执行通知书　　（一号）　　××证券交易所监察部：　　在××基金发行过程中，我办（会）对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违规申购情况。现通告你所，请及

6、时剔除违规申购帐号，并对违规申购的份额不予配号。　　违规申购情况如下：　　1.申购者名称、地址；　　2.申购使用的股票帐户（基金帐户）；　　3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量；　　4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。　　××证管办（证监会）　　××年××月××日《协助执行通知书（二号）》格式：　　协助执行通知书　　（二号）　　××证券交易所监察部：　　在××基金发

7、行过程中，我办（会）对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违规申购情况，现通告你所，如配号的违规申购份额已中签，请将违规帐户下的中签基金份额予以冻结，并将剩余的违规申购的资金在T＋4日后继续冻结5个工作日。　　违规申购情况至少应包括如下内容：　　1.申购者名称、地址；　　2.申购使用的股票帐户（基金帐户）；　　3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量；　　4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。　　××证管办（证监会）　　××年××

8、月××日　　《协助执行通知书（三号）》格式：　　协助执行通知书　　（三号）　　××证券交易所监察部：　　在××基金发行过程中，我办（会）对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违规申购情况。现通告你所，请将该违规帐号下的全部中签基金份额予以冻结。违规申购情况如下：　　1.申购者名称、地址；　　2.申购使用的股票帐户（基金帐户）；　　3.冻结帐户名称和冻结基金代码、数量；　　4.冻结帐户所在证券营业部、冻结帐户使用的席位号。　　×

9、5;证管办（证监会）　　××年××月××日　　《协助执行通知书（四号）》格式：　　协助执行通知书（四号）　　××证券交易所监察部：　　××年××月××日，我办（会）曾通告你所，请你所协助将下列违规申购帐户内的中签基金份额予以冻结。现我办（会）决定，除保留××（姓名）一个有效帐户外，其