对经济学中的理性概念进行辨析与思考,经济思想史论文

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1、对经济学中的理性概念进行辨析与思考,经济思想史论文　　一、引言　　经济学是研究稀缺资源配置的学问，其研究建立在对人类选择行为分析的基础上。但与社会学、人类学、心理学等其他行为学科最大的区别在于它是以理性主义来构建整个研究范式与理论体系的。现代经济学流派众多，理论主张各不相同，但都秉持相同的基本假设：理性人假设。理性的概念是新古典经济学建立后诞生的，然而经济学家们对它的理解与解释却众说纷纭。其中有代表性的意见包括：（1）认为理性是最优化或效用最大化；（2）认为理性是自利、极大化以及与他人自利行为的一致性；（3）认为理性是偏好的一致性；（4）理性包括完全的解读能力、稳定一

2、致的偏好以及不确定条件下用期望效用进行评价，等等。而且大部分非理性是由于对理性的不同定义造成的。鉴于此，本文试图通过对这些概念的梳理和辨析，建议性地提出一个统一的理性框架：利己性、最优化与偏好一致性。同时，对于和理性相关的众多容易混淆的概念：最优化、效用最大化、经济人、理性、利己、偏好一致性、性状良好的偏好等，进行逻辑关系论证，从新的视角来解释新古典模型的假设的合理性与必要性。　　另外，来自各个行为学科越来越多的经验事实对理性假设提出了挑战。当经济学家给出某种经济学的解释时，这一解释的实质必须是经济学理性主义的。因此，传统经济学必须面对的质疑是：如果人们并不是按照理性

3、的方式去决策，那么我们运用理性的逻辑推理与计算来解释与预测人类行为的做法是否还有意义？于是，当代经济学面临着这样一个困境：要么坚持经济学理性主义，但是也许不得不放弃对许多重大问题的解释;要么修正经济学理性主义，而由此不得不导致对经济学基础的怀疑甚至动摇。面对这些挑战应该采取什么态度和做法，是本文讨论的第二个问题。　　二、利己性假设　　人的利己性是现代经济学的一个基本假设。这一人性假设一般认为是于亚当斯密的《国富论》。斯密非常有洞察力地发现，在一定的制度安排，即自由竞争条件下，人类追求自我利益的自然倾向将带来整个社会的福利，就像被看不见的手支配，达成私人利益与社会利益相

4、一致的状态，而社会为此却几乎不必付出任何代价。可以说，自利的人性假设是斯密天赋自由理论体系的根本出发点。根据斯密的经验观察，这个假设是合理的并广泛存在的，是最可靠的人类行为动机；而且，如果自利是合理的，能使我们用最低的制度安排成本来达到理想的资源配置效果。然而这并不能说明斯密承认人的行为唯一的被自利性诱导。一方面，斯密的自利假设是指开明的自我利益，即追逐自我利益并迎合他人的自我利益，这不同于自私自利，其本身带有一定程度的利他倾向。另一方面，就斯密本人而言，其对人性的假设也是两个层次的，一是在《国富论》中提出的自利性，另一个就是在《道德情操论》中提到的同情心，即社会性，

5、也就承认了社会规范在人的行动中的重要作用。　　同时，来自行为经济学的越来越多的经验证据也表明人们存在社会偏好，主要包括利他偏好、不平等规避偏好及互惠偏好，分别对应着人们的善良、公平和互助特性。这些社会偏好质疑了利己假设的合理性进而对经济学的理性基础提出挑战。面对这种挑战，主流经济学家（理性假设的维护者）给出大致两种观点：一是放弃利他假设，将纯粹的利己假设作为工具主义的假设。只要能准确解释与预测人类行为，则不必在乎与要求利己前提的正确性，而将人类行为看做仿佛是在进行效用最大化的行为。理由是利己假设具有难以舍弃的优点：能以最少的公理解释最多的现象。这个观点是以弗里德曼的实

6、证主义方法论为基础的。二是力图证明利己前提的合理性与现实性，主张利他行为的理性化。该观点认为人的社会性归根结底是基于人的自利性基础之上的启蒙了的利己主义。具体地说，我们可以通过对效用函数的重构，如纳入对公平、互助等亲社会因素以及声誉等长期利益的诉求，将利他行为解释为能带来自身效用的提高非短期直接经济利益的提高但是长期的总效用的提高。现在更多的研究尤其是行为经济学方面的研究本质上倾向于后者。虽然他们主张修改甚至放弃理性的经济人假设，建立新的行为经济人假设，但本质上还是理性化的思路，用最优化的数学方法来规划和解释人们系统偏离理性的行为。　　本文基于第二种观点，主张将利己的

7、概念由追求个人物质利益扩展为追求自身效用的提高，从而可通过技术性手段（扩展效用函数）来维持利己假设的合理性，本文称之为广义的利己。值得注意的是，即使采取技术性手段将利他行为纳入利己的范畴，但我们追求的利己的合理性和现实性仍然依赖于对人类本性的讨论：人为什么是利己的？一种较有前途的观点来自进化生物学的证据，认为利己有利于最大化生物的适存性（虽然生物受制于能力，并不直接最大化其适存性，如飞蛾扑火），从而作为基本的基因保留了下来，那些不具有利己本性的人类会被拥有利己本性的人类击败而被自然选择淘汰。基于同样的逻辑，可以解释下文将讨论的最优化与偏好一致性假设的