证券考试题库— 证券公司的主要业务

《证券考试题库— 证券公司的主要业务》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券考试题库—证券公司的主要业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。[2010年5月真题]A．证券经纪业务B．资产管理业务c．融资融券业务D．投资银行业务【答案】A【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。2．根据现行规定，证券业从业人员禁止的行

2、为是()。[2010年3月真题]A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务c．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用【答案】c【解析】证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：①代理投资者从事证券买卖；②向投资人承诺证券收益；③向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律法规所禁止的其他欺诈

3、行为。3．《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交发行保荐书。[2009年11月真题]A．证券交易所B．发行审核委员会c．中国证券业协会D．中国证监会【答案】D【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。4．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。[2010

4、年3月真题]A．自销B。助销c．包销D．代销【答案】c【解析】证券承销包括包销和代销两种方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。5．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。[2010年3月真题]A．筹集资金B．证券承销c．证券发行D．证券包销【答案】B【解析】证券承销是指证券公司代理证

5、券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。D项证券包销则是证券承销的一种方式。6．由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。[2010年3月真题]A．余额包销B．全额包销c．代销D．自销【答案】B【解析】按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式：①全额包销，是指由承销

6、商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。7．证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为——亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元。()[2010年3月真题]A．5；3B．2；3C．3；5D．3；2【答案】c【解析】证券公司从事

7、资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定。设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。8．证券公司可依法以()参与本公司设立的集合资产管理计划。[2010年5月真题]A．自有资金B．子公司的资金c．客户委托资产D．自有非货币资产【答案】A【解析】证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元；

8、参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15％。9．证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。[2010年3月真题]A．集中监控B．第三方存管c．有效控制D．统一存管【答案】A【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易