西咸产业投资引导基金操作方案

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1、西咸产业投资引导基金操作方案一、西咸产业投资引导基金设立方案(一)西咸产业投资引导基金设立目的l、西咸产业投资引导基金的总体目标为了贯彻落实《关中—天水经济区发展规划》、加快推进西咸一体化、建设西安国际化大都市的重大战略决策得以实现，西咸新区发起设立西咸产业投资引导基金（以下简称引导基金）是为了发挥财政资金的杠杆放大效应，增加新区产业投资资本的供给，克服新区单纯通过市场配置产业投资资本的市场失灵问题。其总体目标是利用产业投资引导基金这种新的投融资创新制度广泛争取社会资本，吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向西咸集聚，加快推动西咸新区现代新型城市建设。2、西咸新区

2、组建西咸产业投资引导基金的直接目的组建引导基金意味着西咸新区利用新的投融资制度解决新区大规模基础设施建设和培育战略性新兴产业方面所面临资金短缺的困境，是解决新区资本供给和集聚、培育并壮大新兴战略性产业、提高新区以及关天经济区经济竞争力的直接推动力：(1)引导基金在两个层面发挥引导作用：一是引导社会资金设立产业投资子基金；二是引导所扶持创业投资子基金增加对创业早期企业的投资。(2)通过设立引导基金，以政府信用吸引社会资金，可以改善和调整社会资金配置。引导资金流向新区高科技产业，通过运用创业投资机制，利用创业投资机构的综合能力，引导基金重点投向西咸新区域内基础设施、电子信

3、息、生物医药、文化产业、新能源、新材料、高端制造、环保、知识型服务业、高效农业等符合西咸新区高新技术产业发展规划的领域。(3)在西咸新区培育出一批以市场为导向、以自主研发为动力的创新型企业，提高关天经济区的自主创新能力，带动我国西部以自主创新为主的高新技术产业的发展，进而优化提升西部的产业结构和整体经济竞争力。(二)西咸产业投资引导基金设立方案l、基金名称、募资规模、出资方式和拟募资对象(1)基金名称：西咸产业投资引导基金有限公司（母基金）(2)募资规模：200亿元人民币以上第一期：100亿人民币。第二期：由第一期100亿人民币增资到200亿人民币以上。(3)出资方式

4、：人民币承诺出资。出资人达成出资协议以后，首次出资额为承诺投资总额的20％，其余部分根据基金的注资通知书在10个工作日内将各自应缴纳的出资额汇入基金指定账户。所有出资额在5年内缴足。(4)拟募资对象第一期基金主要出资人为陕西省财政厅、陕西省国有大型企业，拟邀请国家发改委、财政部、社保基金、国家开发银行等单位共同出资。第二期基金采用更加市场化的操作，适当扩大募资对象范围，包括保险公司、资产管理公司、其他企业等。2、基金的组织形式和组织架构(1)股权投资基金三种组织形式的选择在国家现行法律框架下股权投资基金有以下三种组织形式：公司制、信托契约制和合伙制。综合三种组织形式的

5、优缺点，公司制是引导基金最恰当的选择：一是法律法规健全（主要的在企业注册、具体优惠政策的执行等方面具有优势，而有限合伙虽然有制度优势，但在实际操作中很难具体执行）；二是法人地位明确；三是监管部门推崇。(2)公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。考虑到西咸管委会是一个政府机构，要运作大型产业投资引导基金则需要专业的风险投资团队，因此，西咸产业投资

6、引导基金应设立自己的基金管理公司，并把基金委托给基金管理公司去运作，一则可实现整体西咸新区产业发展的战略规划，二则充分借助市场的资源做强做大产业投资引导基金。(3)基金的组织架构引导基金的管理以西咸产业投资引导基金有限公司（以下简称基金公司）为载体，通过设置产业投资引导基金管理委员会和产业投资引导基金评委会，来实现政府的决策管理及行业专家、外部社会人员参与的透明管理；以基金管理公司为日常管理机构来进行创业投资机构招商、尽职调查、谈判、契约设定、监督和跟踪管理，从而控制资金流向和风险，实现子基金按照政府的既定规划开展投资活动。投资引导基金管理委员会(以下简称“基金管委会

7、”)为引导基金的领导决策机构。基金管委会对西咸管委会负责，由管委会懂风险投资的领导任主任，其余由出自资份额较大的股东担任副主任及成员。其组织机构如下图1和图2所示：投资人投资人投资人投资人公司股东会董事会基金管理人图1：引导基金管理组织架构西咸产业投资引导基金（母基金）产业投资基金引导评委会产业投资引导基金管理委员会子基金N子基金2子基金1子基金3………基金管委会的主要职责:(一)确定引导基金的投资方向和投资原则；(二)审查批准引导基金章程，以及执行机构的投资管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；(三)审查批准引导基金的资金筹集和投资计划