熊彼特与经济史学①

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1、熊彼特与经济史学①_________________________①原载《经济思想史论文集》北京大学出版社版(1982)。②美籍奥国资产阶级经济学家，当代资产阶级经济学界主要代表之一。早年先后在奥、德二国大学任教。1932的后任美国哈佛大学教授。主要著作有《经济发展理论》(1912)，《经济周期》(1939)，《资本主义、社会主义与民主政治》(1942)，和《经济分析史》(遗著，1954)等及及论文《帝国主义社会学》(1919)和《同一种族环境中的社会阶级》(1927)。③熊彼特在维也纳大学学习时，曾从殷那玛一斯特纳格(Inama-St

2、ernegg，1843—1908)(全世界第一本以“经济史”命名的著作的，当时负盛名的经济史和统计学家)受业，历史知识极为渊博，但他从来没有讲授过经济史课程，或写过这方面的专著；他在青年时代曾经一度以经济理论的旗手自居(熊彼特：《经济分析史》1954年英文版，第819页注)，却从来没有说过自己是经济史学家；已故英国经济史学家特．斯·阿胥敦(T．S．Ashton)曾经在一篇题为《历史学家对资本主义的处理》(见哈耶克编：《资本主义和历史学家》1963年英文版，第31—61页)的文章中把熊彼特和马克思、桑巴特(．E．L*onoller，1838

3、一1917)为首的新历史学派经济学家。事实上美国霍普金斯大学经济史教授莱恩(FrederickC．Lane)确曾把熊彼特和桑巴特(．M．Postan)在1938年的就职讲话③中看得很清楚。讲话的题目是：“社会科学中的历史方法”。波士坦认为经济史的作用不过是为经济理论的逻辑推理提供背______________________①熊彼特的巨著《经济周期》(二卷，第1095页)1939年初版发行以后，迄未再版，国外经济学界似并未十分予以重视。其中原因可能部分由于当时正值二次世界大战爆发，人们的注意力集中在更加迫切的问题上面；凯恩斯主义和衰退经济

4、学在经济学界占据统治地位；该书有的部分比较艰涩难读(哈伯勒：《约瑟夫·阿·熊彼特，1883—1950)》)，(哈里斯编，上引书，第38页)，主要原因恐怕是：(1)书的中心思想(创新理论或资本主义发展理论)久已为人所熟知；(2)新增内容主要在于历史的和统计的论证，而这些占据大约三分之二篇幅的论证，根据与熊彼特相知甚深的斯密塞斯的意见，完全没有能对经济学研究起什么推进作用。因为书中的历史例证虽然能够证明他的理论站得往脚(创新导致经济周期)，但还不能证明完全没有其他可能性(如周期是由于其他外力干扰而不是由于创新的间歇性发展)。(哈里斯编：上引书

5、，第20页)。②克拉潘：《论经济空盒》，[英国]《经济学杂志》．第32卷，第305—314页。⑧波士坦：《社会科学中的历史方法》(英文)，1939年，第14页以后。景材料，以使得这种理论有血有肉，比较符合实际。例如这种理论著作中经常用“其他情况不变”的假定轻轻把一些问题略而不论，而事实上谁也知道“其他情况”不可能完全不变；又如有的理论著作往往在把某些与研究的问题关系密切的情况作了一些特殊假定之后，就不加深论，结果使得达到的理论结论毫无实际意义。凯恩斯《就业通论》在经济学说史上的重大意义在于发现并且分析了两个方面的社会行为心理：消费倾向和流

6、动偏好。如果没有这两方面的经验研究作为支柱，《就业通论》不可能在理论上起革命作用。波士坦因此认为经济史的任务就在于发现和研究这一类为一般经济学家所不屑或不能发现和研究的社会具体现实①。波士坦在这里固然指出了经济史的一方面重要任务，但在经济学研究中，理论仍然是主，而历史是从。这样他所赋予历史的地位，同熊彼特在模型塑造中所赋予的地位比较起来，显然要微末得多。波士坦和熊彼特一样都认为经济史学家的基本任务在于自己从事独立的科学研究。但在与经济理论的关系上，熊彼特并不是像波士坦那样，认为经济史只是要为理论中的某些省略或遗漏的环节提供经验材料，而是认

7、为一个理论模型从选题和最初设想以至最后完成的整个塑造过程都必须以经济史实为依据。这也就是说，经济史除了要为理论服务以外，还更要对理论起启发、引导、左右和检验评价的作用。第二，经济史的对象。熊彼特一向认为科学，特别是社会科学中各门学科的研究对象范围的划分，主要是为了便于进行研究。所以他自己虽然在《经济周期》②中对于与资本主义发展或经济周期有关的因素分为“内部因素”和“外部因素”二类，但命意不是要把外部因素排除出经济学或经济史研究的对象之外。他自己在《经济周期》出版之后，接着就写《资________________________①波士坦：上

8、引书，第19—25页。②《经济周期》，第6—13页。本主义，社会主义和民主政治》这部著作，晚年又主张于经济理论、经济史和统计学之外’另立一门所谓“经济社会学”作为研究诸如政府、财产继承、契约等