内控达标年自查报告精选xx.doc

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1、内控达标年自查报告精选XX　　内控建设活动是合规活动的延续和发展，要提高认识，高度重视，将“内控达标年”活动作为当前一项重点工作来抓，确保活动有效贯彻和全面落地，以下是由聘才网小编为大家整理的相关范文，欢迎阅读。 内控达标年自查报告精选XX 　　近日，为进一步推进内控体系建设，在以往合规建设活动经验的基础上，邮储银行河南省分行联合省邮政分公司启动了“内控达标年”活动。 　　在9月27日召开的全省邮政金融XX年“内控蒸达标年”活动动员电视电奋话会议上，省分行李文宾艳副行长作了重要动员讲话沃，要求各单位一是充分认受识开展内控建设活动的重早要意义，理解内控建设活烤动

2、是合规工作的延伸和深约化，是防范金融风险、提枪升经营效益、适应外部形涅势的需要和保障;二是准缄确把握内控建设活动重点钾，通过强化员工队伍管理碧、强化制度管理落实、完宿善监督问责等措施，进一罚步建立健全“自营+代理乍”内控管理机制，提升内蘸控管理水平;三是要扎实秋开展好活动各项工作，切股实加强组织领导和邮银协衣调，主动将活动与案件防蒸控、经营发展目标、内控羽合规文化建设相结合，为糜邮政金融业务又好又快发门展保驾护航。 　　省邮政役分公司张宝堂副总经理主噪持会议，并在会上对邮政搭代理机构“内控达标年”殖有关工作做了强调，要求窖各单位高度重视，认真贯钨彻落实会议精神

3、，邮银通发力配合，共同将内控工作规要求落到实处，通过加大舆内部监督检查和问责力度兑，夯实全省邮政金融内控冤管理工作基础，推动工作亥不断提升。 　　会议集中抡解读了《河南省邮政金融京“内控达标年”活动实施戏方案》，对各项工作进行纶了详细安排部署。自XX冻年开始，省分行与省公司氰将连续三年开展内控建设腕活动，积极打造邮政金融遥内控合规文化品牌。 内控椽达标年自查报告精选XX知 　　一、特别提示：本行痉公司治理方面存在的有待薛改进的问题 1、进一步完杂善董、监事会决策机制;淬 2、进一步加大基层机构诲的内控执行力; 　　3、馈制定、完善独立董事和外横部监事津贴制度。

4、 二、公翔司治理概况 　　本行在股茵份制公司设立时，就着重痛考虑如何依据境内外相关耐法律、法规构建公司治理于结构并规范其运作。为此铸，本行设立、完善了股东绕大会、董事会、监事会和造高级管理层的组织架构，氨制定了符合现代金融企业地制度要求的银行章程，明豫确了股东大会、董事会、彼监事会与高级管理层以及沾董事、监事、高级管理人室员的职责权限，以实现权鹿、责、利的有机结合，建赐立科学、高效的决策、执五行和监督机制，从而确保桓各方独立运作、有效制衡构。 (一)构建现代公司治隅理的组织架构。 　　本行妖根据《公司法》、《股份程制商业银行公司治理指引绢》等相关法律、法规、部

5、赠门规章的规定，设立了股时东大会、董事会、监事会锦，选举了独立董事、职工脸监事和外部监事，聘请了养具有丰富的商业银行工作近经验和卓越过往业绩的人蝎士担任本行的董事长、行毡长，选聘了副行长、风险眺负责人、行长助理、财务牵负责人、董事会秘书等高需级管理人员，建立了以股钉东大会为最高决策机构，疚董事会为主要决策机构，痛监事会为监督机构，高管吠层为执行机构的有效治理塞机制，建立了独立董事和蛮外部监事制度，引入了5谢名独立董事、2名外部监颐事和3名职工代表监事。伶本行董事会下设战略发展邢委员会、审计与关联交易亏控制委员会、风险管理委肉员会、提名与薪酬委员会钥，各专门委员

6、会的负责人荫均由董事担任，其中，审颗计与关联交易控制委员会阴、提名与薪酬委员会均由侄独立董事任主席。 1、股篇东大会 　　股东大会是本剔行的权力机构，股东通过吗股东大会合法行使权利，辛遵守法律法规和公司章程藐的规定，不得干预董事会悲和高级管理层履行职责。联本行的股东大会制定了明逸确的股东大会议事规则，鲤详细规定了股东大会的召柳开和表决程序，包括通知栅、登记、提案的审议、投议票、计票、表决结果的宣习布、会议决议的形成、会畜议记录及其签署、公告，雇以及股东大会对董事会的陈授权原则等内容。该议事舀规则作为本行章程的附件雕，经本行XX年第一次临阴时股东大会通过和中国银

7、荆监会核准后，已得以贯彻狰执行。 　　此外，本行建芋立了和股东沟通的有效渠贾道，以确保所有股东对法昼律、行政法规和公司章程玫规定的公司重大事项平等丈地享有知情权和参与权，未确保股东大会的工作效率遥和科学决策，从而使投资苛者获得较高回报。 2、董神事会 　　董事会是本行的男决策机构，由股东大会授楼权直接经营管理公司。如轩何确保董事会充分发挥其岩作用和履行其职责是公司欲治理的重要问题。董事会棠成员15人，其中独立董哑事5名，执行董事2名，撕其中大部分董事 　　是均藕具有丰富的金融业从业经霹验和卓越的过往业绩，而生且，还有战投bbva派潜出的董事。本行每位董事逸都知

8、悉其职责，并付出了蝎足够的时间和精力来