证券从业资格考试章节训练试题.doc

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1、证券从业资格考试章节训练试题一、单项选择题 　　1.新《公司法》允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。 　　2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。 %%%% 　　3.关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是()。 　　A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B.公开披露的基金信息内容 　　C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序傍 　　D.基金财产投资的秧证券品种，具体方式和投晾资比例 　　4.下列选项焊不是国际证监会分布的证迭券监管

2、的3个目标之一的鹿是()。 　　A.透明和捎信息公开B.降低系统风晦险C.降低非系统风险D汐.保护投资者 　　5.以绽欺骗手段取得银行或者其肛他金融机构贷款、票据承俊兑、信用证、保函等，给泽银行或者其他金融机构造血成重大损失或者有其他严缘重情节的，处()以下有楞期徒刑或者拘役，并处或猩者单处罚金。 年以下年以羊下年以下年以下 　　6.达《中华人民共和国公司法猪》于1993年12月2率9日由第八届全国人民代毙表大会常务委员会第五次拆会议通过后，于1994控年7月1日起实施。此后搔，《公司法》修订了()缝次。 　　7.上市公司和鹏

3、公司债券上市交易的公司炳，应当在每一会计年度的召上半年结束之日起()个右月内，向国务院证券监督抖管理机构和证券交易所报眼送中期报告，并予公告。倾 　　8.调整范围涵盖了指在中国境内的股票、公司玄债券和国务院依法认定的尤其他证券的发行、交易和棵监管的法律是()。 　　源A.《证券法》B.《公阅司法》C.《基金法》D峙.《刑法》 　　10.对暂经停业整顿、托管、接管旬或者行政重组在规定限期辙内仍达不到正常经营条件究的证券公司采取的市场退剧出措施是()。 A.接管糊B.托管C.停业整顿D匪.撤销 　　12.参加资吼格考试的人员，违反

4、考场朵规则，扰乱考场秩序的，太在()内不得参加资格考誊试。 年年年年 　　13.泥有限责任公司的监事会会粤议，每年至少召开()次躇，股份有限公司的监事会薪至少每()个月召开一次芳。 A.二;3B.二;6邪C.一;6D.一;3 　柴　14.上市公司董事会饵成员中应当有()的独立份董事。 /2/3以上/2控以上/3 　　15.公开既发行数量在4亿股以上(兴含4亿股)的，配售数量瀑应不超过本次发行总量的婿()。 %%%% 　　16李.上市公司要设立()，续负责股东大会和董事会会挡议的筹备，记录文件保管笑以及公司股权管理，办理辆信息披露

5、事务。 　　A.喧监事会秘书B.董事会C杉.监事会D.董事会秘书酮 　　18.《基金法》中理关于基金的募集，下列说耿法正确的是()。 　　A浮.基金运作方式转换的要奴求B.基金份额上市交易委的条件 　　C.基金管理恒人的职责及禁止行为D.坝基金份额发售及宣传推介材活动的规定 　　19.证距券从业人员职业道德规范遗的内容包括()四个方面眺。 　　A.自尊自爱、遵济纪守法、严于律己、取信筑于民 　　B.在公无私、贝秉公办事、实事求是、认医真负责 　　C.一丝不苟褒、勤奋踏实、实事求是、模自律守法 　　D.正直诚嗣信、勤勉尽责、廉洁保

6、密啪、自律守法 　　20.(沂)重点规范了首次公开发瓢行股票的询价、定价以及川股票配售等环节。完善了庆现行的询价制度。 　　A笑.《上市公司证券发行管合理办法》B.《证券发行瞧与承销管理办法》 　　C浸.《公司法》D.《首次操公开发行股票并上市管理询办法》21.涉及证券市谎场的法律法规，当中第三梢个层次指的是()。 　　储A.全国人民代表大会或扛全国人民代表大会常务委纺员会制定并颁布的法律 　拘　B.证券监管部门和相碱关部门指定的部门规章C捷.国务院制定并颁布的行饵政法规 D.证券业协会颁肠布的行为准则 　　22.氏《刑法》对非

7、法发行股票剃和公司、企业债券罪的处信罚是()。 　　A3年以斡下有期徒刑或者拘役，并彝处或者单处非法募集资金肄金额的1%以上5%以下饯罚金 > 　　B5年以下有唁期徒刑或者拘役，并处或舟者单处非法募集资金金额排的1%以上5%以下罚金幽 　　C3年以上7年以下再有期徒刑或者拘役，并处阳或者单处非法募集资金金样额的1%以上5%以下罚艰金 　　D7年以上有期徒拯刑或者拘役，并处或者单由处非法募集资金金额的1氏%以上5%以下罚金 　　淘23.某一组织或个人以扣获取利益或者减少损失为贡目的，利用其资金、信息鸯等优势、或者滥用职权，铣影响证

8、券市场价格，制造悉证券市场假象，诱导或者褐致使投资者在不了解事实呈情况下做出证券投资决定辕，扰乱证券市场秩序的行柴为是()。 　　A.证券华市场中的操纵市场B.内醒幕交易C.信息滥用D.氦欺诈客户行为 　　24.本取得从业资格的人员，如抱果属()情况的，可以通牵