xx银行分行内控合规自查报告.doc

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1、XX银行分行内控合规自查报告　　合规作为一门独特的银行风险管理技术，已日益渗透到农村金融全面风险管理框架之中。欢迎阅读本文，更多优质内容，欢迎关注聘才网。 　　XX银行分行内控合规自查报告为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 　　第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工枪作岗位中“应知、应会、邯应做、应遵”制度、知识口、技能以及职业操守，组育织学习了本岗位和基层营悍业网点学习的文件材料。娘 　　第二，做好自查和整

2、颗改工作自查柜面业务操作谍。对柜面业务操作流程及急各个环节进行了风险隐患酣排查。对库存现金情况，掘重要空白凭证、印章、有眶价单证使用管理，股金管至理，反洗钱等进行自查;份对内外账务核对、开户业茬务、大额资金业务、挂失胁及提前支取等业务操作的心合规性进行自查，找出了盔存在问题的原因，纠错整纱改，使我们每个柜员严格洪按照各项业务操作流程规囤定办理业务，提高工作质业量，防控操作风险，消除鸡了风险隐患。同时，在此驹基础上，我们都作出了承讲诺。承诺真实、全面地对郎工作岗位中的各个细节进芥行自查，按时上报自查报艳告，准确、及时地反映自枝查发现问题，并积极配合木检查组检

3、查，保证不再出锗现类似问题。 　　自查服要务形象。按照辛集县农信语联社“统一着装，树立新雍形象”的要求，对各柜员佩“统一着装，微笑服务”劣执岗情况进行自查，同时艰在营业厅显着位置公示了佳县联社及本社主任的举报捂电话，促使员工改变服务私态度，提升服务形象，切展实提高业务素质和服务水周平，真正实现“合规管理饼，风险共。防，和谐共赢灶”通过全面清查，找准问棚题，统筹兼顾，综合施治属，形成相互制约、权责明制确的监督约束机制，保障欠皮革城分社规范健康可持提续发展。 　　第三，加强即学习，提高风险防控能力洲为使活动不走过场，使每略个柜员以良好的精神状态伸积极参与到活动

4、中来，对斧各种文件制度进行集中学社习，并做好学习笔记，提千高对风险防控工作的认识年。同时，把提高员工素质嫉作为工作中的一个基本点巧，学习内容包含现代化支慎付业务操作规程、反洗钱幻操作规程等等，大大提高再了我们作为一线柜员的实遗际操作能力。全员行动，瑶按照“合规创造价值、合煮规防控风险、合规保障发恤展”的整体目标，多措并苫举，从全员着装、工作作欲风、考勤会风、优质服务爹、工作效率等方面树立信妨用社新形象，为“推进案淳件风险防控工作，逐步建猩立案件防控工作长效机制疙，加快构建系统全面、精共细严密、运行有效的风险脚管理体系”做足准备。 　衣　第四，整改措施及今后

5、杂工作思路今后，我将继续锈加强自己的政治思想教育屿，深入持续开展合规文化烫建设年活动，将合规文化淹建设工作贯穿于整个业务趟经营过程中，加大对违规帕责任人的惩处力度，严肃缮查处违规人员，营造清正肥廉洁、文明健康的学习工玩作与生活环境，进一步防钞范操作风险。 　　(一)矣加强学习，继续深入合规猩文化建设，使全社员工更钾加明确合规文化建设年活干动的工作目标、具体内容靴和要求，定期集中学习，秦通过学习SC6000系拴统业务风险要点、业务流刘程合规操作手册、信贷管窒理文件等各项规章制度及模业务技能。确保自己更加掩熟悉各项业务操作流程、孪确保合规文化建设年活动瑶工作落

6、实到人、落实到岗洼，落到实处，确保自己在寞思想上牢固树立内控优先重和审慎经营的理念，从而烧有效防范我社内部操作风围险。 　　(二)加强对自傲己的金融政策、法律制度账，财经纪律、职业道德教科育，规范员工言行，加强搁对“九种人”实行不定期翼排查，同时对重要岗位人喳员及“九种人”定期实行友交心谈心，树立正确的世鱼界观、人生观、价值观，尝提高员工对防范操作风险熟的认识，提高合规操作意邢识，消除麻痹思想，使大证家真正认识到“合规创造诵价值、合规保障发展”的者重要性。 　　(三)积极唆参加全社员工以操作风险梆防控为主题进行讨论，就忻操作风险防控问题发表各油自意见，通过

7、讨论进一步胆提高员工风险防范意识和珍防范能力。 　　(四)以闭科学的发展观为指导，树长立正确的经营指导思想，幸严格按照联社的有关规定套，组织好本社的内控制度能、财务帐务、综合业务、援信贷管理和安全保卫等方裂面的检查工作。 　　XX冲银行分行内控合规自查报磁告XX年10月,网点结谱合上级行对网点的各项检玛查,开展了各项自查及整堡改的全面梳理工作,认真汹查找规章制度缺漏，整理凹合规风险节点，对重点业樟务、重点环节和重点岗位笔进行了合规风险排查，并尔及时制定了相关整改措施家，取得了良好的成效。现礁将相关情况汇报如下: 一峪、合规管理基本情况 　　述(一)加强员工

8、思想教育盂，巩固思想道德防线。 　淌　我行通过组织专项学习陛，以真