xx银行内控合规工作总结.doc

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1、XX银行内控合规工作总结　　XX银行内控合规工作总结怎么写，以下是小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助! XX银行内控合规工作总结市行党委： 　　ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业衫务健康有序发展提供有力芒保障。积极参与总、省行喝审计项目和市行合规检查铣，圆满完成了ⅩⅩ年的各雁项工作任务，现

2、将一年来罩的工作情况向市行党委汇潭报如下： 一、全年工作情哈况 　　我行内控合规部现识有员工17人，其中总经浩理1人，副总经理1人，饰员工15人。今年是农行迸IPO上市之年，是内控途合规组织机构体系变革之矮年，本部门员工在总经理罕及副总经理的带领下踏实燥工作，履职尽责。今年以破来，共抽调11人次参加祸总、省行审计检查，历时帆200余天;完成省行委邵托审计工作任务3次;完浩成省行交办的调研任务1镐次;开展支行级离任审计然10次，风险排查2次，七内控自评价2次，内控评本价1次，整体移位1次，蚜接待总行审计1次;组织盅反洗钱业务

3、培训3次，部铆门员工参加总省市行培训帧30多人次。 (一)理顺皂关系，顺利完成内控合规苹改革。 　　一是在省、市拆行党委的大力支持和帮助赵下，完成从驻ⅩⅩ市内控李合规办事处到分行内控合洞规部的职能转变，人员实仙现合理分流。为市行选送匣了三名风险合规经理，为涯资产处置部选送了两名信缘贷业务骨干。 　　二是与孤信贷管理部、运营管理部圣、纪委监察部沟通协调，恕实现法律事务、转授权管羞理、整体移位检查、员工林积分等几项工作的平稳交缺接，顺畅运转。 　　三是型对本部门员工合理分工，她定岗定责，确定岗位联系恒人，工作中做到既分工明瘪确

4、，又相互协作，确保各峰项工作责任落实到人。 (畜二)高度重视，努力提高胞合规管理水平。 　　一是恭加强内部管理，提高内控楞合规部门工作质量。提早植制定工作规划，落实检查主任务;不断强化日常管理瓷，提升内控合规部门工作判效率;强化内控监督，加翼强监管检查力度。 　　二泥是扎实有效地把反洗钱管煤理纳入日常工作来抓。上仗半年要求各支行对反洗钱允业务进行100%自查，障我部门组织人员开展30拴%的抽样检查，已将检查宴情况通报全辖。下半年组整织人员对各支行开展2次框反洗钱业务检查。对支行衍反洗钱岗位人员进行三次裕不同层次的业务培训，

5、反藻洗钱管理总体情况趋于良炒好。 　　三是区分权限，摔认真做好转授权和法律事榨务工作。转授权工作。1瞩-11月，ⅩⅩ分行共下蚜发转授权书22次，合计爷50份，建立转授权书档柬案，及时登记转授权管理持台账并向相关部门备案。掩其中基本转授权1次7份规;内部转授权8次19份州;转授权调整2次5份;杠特别转授权6次13份;邀授权委托5次5份。下达汹转授权批复2份，收到5育个支行转授权备案26份驭。 　　一方面选派骨干人敲员参加总省行举办的合规锌业务及内控综合评价等专谊业培训，另一方面定期组兄织员工学习总省市行的制操度办法，进行交流

6、讨论，腿提高风险识别能力。力争见把本部门建设成为一支业勇务精良型、团结和谐型、多学习向上型、吃苦奉献型吮的内控合规团队。五是群剃策群力，大力开展合规文漾化建设。在全行合规文化池建设中，以百日排查、案卜件治理、案件执行年等活邢动为契机，推进合规文化痕开展，主办合规文化电子淋期刊一期。 二、工作中存皖在的问题和困难 　　一是拐当前在部分干部员工思想压上存在的最大的模糊认识记和误区是：把业务发展与晕政策、制度对立起来，一吟谈发展就担心或伴随出现支违规行为。实际上是存在搅一个对政策和制度没有灵幼活运用的问题。少部分干寥部员工合规经

7、营的理念和私意识还没有真正入脑入心熏，对各类合规检查工作和榆内外部监督检查中发现问愧题整改还存在一定抵触和赃消极情绪，形象点说就是拔“讳疾忌医”。这些都是哈阻碍开展合规管理工作的赣障碍和困难。 　　二是当斥前合规队伍现状与新的历盲史使命存在稍许的不适应膏。 三、20XX年工作思休路、目标、措施及建议 　洁　20XX年我们内控合然规部总体工作思路是：要助在市行党委和省行内控合佰规部双重领导下，本着以烷“合规促发展、发展必须忠坚持合规“的理念和思想郡，围绕省、市行党委的确语定的业务发展战略和方针僵，积极完善制度体系建设湛和内部

8、组织体系建设;推指进合规文化建设;做好合伸规风险监测与管理;着重遣开展内控评价管理;加大絮力度抓好专项审计和监督玖管理、整体移位检查工作佑;认真落实内外部检查问沾题整改;强化风险提示与讫管理手段运用;规范开展敝转授权管理;认真抓好反奴洗钱和违规行为积分管理似，为业务经营做好保驾护训航。 　　省行汪行长在