金融刑法罪数论探究

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1、金融刑法罪数论探究金融刑法，指我国现行刑法典、单行刑事立法、附属刑事立法中所规范的发生在金融交易、金融监管、金融调控过程中的金融犯罪、相关刑事责任及其处罚的法律规范的总和。我国现行金融刑法由现行刑法总则相关规定、刑法分则第三章第四节第五节、全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》以及有关金融附属刑法构成。综观整个中国现行金融刑法，所设置的各类金融犯罪达34种以上。在罪数形态上，金融犯罪既有同于一般刑事犯罪的共相性特征；又有其自身独有的殊相性特征，值得深入探究。　　一、罪数形态论概述　　罪数，指根据有关刑法规定及其解释论，刑事立法及刑事司法上对

2、行为所构成的刑事犯罪的法定或认定数目。刑法理论上，对区分一罪与数罪的标准有：（1）主观标准说。包括犯意说、故意标准说、目的标准说；（2）客观标准说。包括自然行为说、法律行为说、结果（法益）标准说、法规说、因果关系说等；（3）犯罪构成标准说。又称构成要件标准说、主客观统一标准说。要求行为人基于数个犯意、实施了数个符合分则构成要件的犯罪行为、侵犯了数个法益，才能构成数罪。上述三种观点中，构成要件标准说为我国刑法学界通说观点。　　然而，行为即便符合上述通说观点，亦即行为确实符合数个犯罪构成、成立数罪，司法上也未必尽皆实行数罪并罚。实践中，除单纯一罪根本不存在并罚的问题外，

3、就刑法理论角度看，实质一罪、法定一罪、裁定一罪也不并罚。　　值得强调的是，罪数问题，就其实质意义看，不仅仅是一个犯罪论、刑罚论问题；更是一个涉及到刑法价值取向标准的问题，从而它对未来刑事立法的完善，有其特定意义。特别是我国刑法对于各种数罪情况，基本上没有抽象而原则的总则性规定。只在分则的个罪中，结合具体犯罪对一些属于法条竞合、牵连犯的处罚原则作了随机性规定。[1]因而，从刑事法理角度看，加强对此类犯罪形态及其定罪论、刑罚论的研究，以为将来的立法完善服务，很有必要。　　二、金融刑法中的实质一罪　　实质一罪，指以一个犯罪意思实施了一个行为、侵害了数个法益及数个犯罪的直接

4、客体，但所实现的犯罪构成仅仅一个，因而法律将其规制为一种犯罪的情况。　　（一）金融想象竞合犯与法条竞合犯　　想象竞合乃相对于实质竞合而言，又称想象数罪，指行为人以一个罪过（故意或过失）、实施一个犯罪行为而侵害了数个受刑事法律保护的法益、触犯数个分则罪名的犯罪形态。例如一人开一枪打死一人、打伤一人的情况即属典型的异种想象数罪；而一母以一锅毒饼毒毙三女的案情即属典型的同种想象数罪。此种场合，有的国家，如德国、日本刑法典已分别通过其总则第52条、第54条确认应对其定一罪并“按照其最重的刑罚处断”。由此可见，在德国、日本刑法之中，想象数罪不仅是实质一罪，由于其刑法的明文规制

5、，它已由实质一罪演化成了法定一罪。而我国刑法总则对此没有明文规定，因而“想象数罪”在我国刑法之中，仅为实质一罪，上述“从一重处断”的定罪处罚原则，也仅仅停留在国人的学理共识上。然而，我国司法实践中，沿用上述学理原则定罪判刑的判例看来为数不少。　　法条竞合是指一种犯罪行为同时为数个法条、法规所调控的情况。包括一个行为同时为两个法规所包容式竞合或交叉式竞合规定。由于数个法条都对一种行为作出了犯罪规定，因而，法条竞合也发生行为人基于一个罪过、实施一个行为，却触犯了数个分则罪名的情况。例如刑法第266条所规定的（一般）诈骗罪与刑法第192条规定的集资诈骗罪即属包容式竞合，后

6、者本为前者所包容，因而后者属特别法条、前者属普通法条。刑法第219条所规定的侵犯商业秘密罪与刑法第398条所规定的泄露国家秘密罪却属交叉式竞合：二罪的行为方式及行为对象本属多样的、可选择的。但当其行为人既采用了披露（泄露）他人商业秘密的方法来侵犯商业秘密、该商业秘密恰巧又属国家秘密时，两罪行为方式及行为对象就竞合成一种犯罪“行为”。鉴于这一种行为同时为两个法条所规定、所调控，此类情况当属法条竞合。