美国反垄断政策的演进及对我国的启示

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1、美国反垄断政策的演进及对我国的启示[内容摘要]在110多年的反垄断实践中，美国反垄断政策的价值目标、判定原则和理论基础保持了动态演进。美国反垄断政策演进的基本动力是社会经济条件和国际环境的变化，经济学思潮也扮演了积极的促进角色。回顾和反思美国反垄断政策的演进历程和阶段性特征，对于我国制定和实施反垄断政策具有一定的借鉴意义和启示作用。　　[关键词]美国反垄断政策，演进历程，理论基础，启示　　美国是最早实行反垄断政策的国家之一，是反垄断法的发源地。美国反垄断法由基础性法规和补充性法规等成文法及其判例法所构成。反垄断法律和联邦贸易委员会共同构成美国的反垄断法律制度体系。这一系列旨在维护

2、公平竞争和市场秩序的法律文件不仅被公认为是世界反垄断法的鼻祖，而且在一定意义上开创了美国成文法的先河，奠定了反垄断立法的成文法模式。然而，作为反垄断法发源地的美国，经济学界包括美联储等管理部门却开始对反垄断政策进行反思并提出批评，加里.贝克、米尔顿.弗里德曼等知名经济学家对美国一百年来的反垄断立法尤其是司法实践持严厉的批评甚至否定态度。美联储前任主席艾伦.格林斯潘也曾如此评价美国的反垄断制度：“反垄断领域充满了混乱、自相矛盾和司法上的吹毛求疵，我不得不说，整个反垄断制度都需要予以彻底检讨”。　　一、美国反垄断政策的演进历程　　19世纪下半叶，美国资本主义自由竞争发展到了顶峰，垄断

3、行为引起公众的反感和恐惧。为了避免因个别垄断资本的过分膨胀及滥用支配市场的优势地位而激化资本主义时期的各种基本矛盾，维护公平竞争，保持资本主义经济竞争的有效性和充分活力，美国国会在1890年通过了第一部反垄断法，即《谢尔曼法》。以此为标志性起点，反垄断在美国已经有110多年的历史。从反垄断经济学的理论观点创新与反垄断实践创新之间互动的角度，可以将美国反垄断政策的演进历程分为以下5个阶段：　　1.1890—1913年，反垄断政策的早期阶段。在《谢尔曼法》通过以后相当长的一段时间内，反垄断的案件很少，部分原因在于该法的语言过于简单，条文规定过于原则化，法律解释伸缩性较大，在实际中缺乏

4、可操作性。进入20世纪初期，西奥多.罗斯福总统和威廉.塔夫脱总统比较认真地执行了反垄断法，使得反垄断的基本程序和审判框架逐步形成。　　2.1914—1935年，反垄断政策体系化阶段。1914年美国国会颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，标志着美国反垄断的法律制度基本形成。《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》列举了一系列限制竞争的商业行为，使得反垄断政策得以进一步发展并具有一定的可操作性。1914年依据《联邦贸易委员会法》成立了专门的反垄断执行机构——联邦贸易委员会(FTC)，它与1903年成立的司法部反垄断局(DOJ)一起，成为美国反垄断政策的实施组织。至此，美国的反垄断政策

5、体系初步形成。　　3.1936—1972年，反垄断力度逐步加大的阶段。这一时期，美国国会针对反垄断实践中出现的新问题，加强了对反垄断法的完善和补充，出台了一系列的单行法规、指南和判例等辅助性法规，形成了一套比较完备的反垄断政策体系。同时，经济理论及其分析方法在反垄断的判决中起着越来越重要的作用，经济学分析逐渐替代了原先的法律传统标准。特别是20世纪30—40年代出现的哈佛学派对美国反垄断政策产生了较大影响，其结构主义主张使得美国政府加大了反垄断的力度，扩大了反垄断政策的适用范围。在20世纪50年代左右，美国出现了新一轮的反垄断高潮，尤其是在共和党执政期间，政府加大了反垄断力度，扩

6、大了反垄断政策的适用范围。　　4.1973—1991年，反垄断政策逐步放松的阶段。20世纪70年代，芝加哥学派逐渐取代了哈佛学派成为影响政府决策的主流经济理论。受芝加哥学派等新自由主义经济学的影响，美国政府开始审慎对待反垄断政策，并逐步消除反垄断中的教条主义倾向，更加关注垄断行为对经济效率的影响。与此同时，美国政府开始实行对私人企业放松管制的政策，对企业兼并行为的控制明显放松，使得美国出现了新一轮的兼并浪潮。　　5.1992年以后，反垄断政策实施弹性进一步加大的阶段。随着新经济现象的出现、经济全球化趋势的加快和美国所处的国际竞争环境的变化，美国的反垄断政策的弹性进一步加大，对大企

7、业的反垄断制裁更加谨慎。20世纪90年代以来，在国际上实施反垄断政策国家的数量明显增加的同时，美国国内却出现了反对反垄断政策的呼声。随着美国企业在国际市场上竞争能力的下降，一部分代表大企业利益的经济学家认为，企业在国际市场的竞争取决于是否拥有新技术，能否开发新产品，而开拓新技术需要巨额资金，只有实力雄厚的大公司才能拥有数量可观的资金。为了保护企业创新的积极性、保持美国大企业在国际竞争中的优势地位，就应反对反垄断政策。　　二、美国反垄断政策价值目标的演变　　从历史的角度看，美国反垄