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1、附件上海期货交易所标准仓单交易管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步提升期货市场服务实体经济的能力，更好发挥期货市场功能，根据国家有关法律、法规、《上海期货交易所章程》、《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所标准仓单管理办法》及相关业务规则，制定本办法。第二条为规范市场参与者的交易行为，保护市场参与者的合法权益，上海期货交易所（以下简称“交易所”）设立标准仓单交易平台(以下简称“平台”)对标准仓单交易进行统一管理。第三条标准仓单交易的开户、交易、结算、交收以及风险控制等适用本办法。交易所、仓单交易商、指定交割仓库、指定存管银行、信息服务机构等应当遵守本办法。第二章交易标的与交易

2、时间第四条标准仓单交易的交易标的为交易所已上市品种的标准仓单。-15-第五条标准仓单交易的交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外）。每一交易日各交易品种的交易时间安排，由交易所另行公告。第三章仓单交易商第六条仓单交易商是指经交易所审核批准，获得交易商资格，参与交易所标准仓单交易活动的企业法人。第七条申请仓单交易商资格应当具备以下条件：（一）经工商行政管理部门注册登记，具有所参与交易品种合法经营资格的企业法人；（二）已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户；（三）能够开具所参与交易品种的增值税专用发票；（四）承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的规则与规定；（

3、五）交易所认定的其他条件。第八条申请成为仓单交易商，应当向交易所提交相关证明材料，仓单交易商应当对提交材料的真实性、准确性和合法性承担法律责任。第九条审核通过后，仓单交易商应当与交易所签署《交易商协议》，按要求办理相关开户手续。第十条仓单交易商应当在平台开立交易账户后，方可参与标准仓单交易。标准仓单交易账户实行一户一码，即一个仓单交易商只能拥有一个交易账户。仓单交易商交易账户号与其在标准仓单管理系统中的账户号一致。-15-第十一条仓单交易商应当妥善保管其交易账户及密码，应当对其交易账户发出的交易要约和产生的交易结果承担法律责任。第十二条交易所通过平台对仓单交易商实施日常管理，仓单交易商

4、存在下列情形之一的，交易所有权撤销其仓单交易商资格：（一）提交虚假开户材料的；（二）转让或者转给他人使用仓单交易商资格的；（三）存在其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的行为的。第十三条仓单交易商发生下列事项之一的，应当于事项发生之日起5个工作日内书面通知交易所：（一）法人营业执照事项变更的；（二）发生合并、分立、解散、申请破产、进入破产程序或者其他涉及仓单交易商主体变更情形的；（三）涉及与经营管理有关的重大诉讼案件或者经济纠纷的；（四）出现重大财务支出、投资事项，或者可能带来重大财务风险或者经营风险的财务决策的；（五）其他可能影响仓单交易商履约能力的情形。仓单交易商未

5、及时向交易所履行通知义务的，交易所有权采取相应违规处理措施。造成损失的，应当承担赔偿责任。第十四条仓单交易商履约完毕或者被终止其所有标准仓单交易的义务、结清其资金以及其他费用后，可以向交易所提交注销仓单交易商资格申请。交易所核准后，在5个工作日内办理相关手续，注销其交易账户。仓单交易商未按照规定办理销户手续的，应当对其交易账户发生的行为承担法律责任。-15-第四章交易业务第十五条标准仓单交易采用挂牌交易等方式。挂牌交易外的其他交易方式由交易所另行公告。第十六条挂牌交易是指卖方仓单交易商在规定的交易时间内，以挂牌方式发出标准仓单卖出信息，买方仓单交易商摘牌后，于当日完成结算交收的交易方式

6、。第十七条挂牌交易的仓单应当是电子形式的标准仓库仓单。第十八条仓单交易商应当在规定的交易时间内，在标准仓单管理系统中提交参与标准仓单交易业务申请，经审核通过后，方可参与标准仓单交易业务。第十九条进行挂牌交易的标准仓单需满足以下条件：（一）交易所规定的交易品种；（二）标准仓单管理系统中，标识为“正常”；（三）标准仓单管理系统中，仓租付止日等于或者超过当日；（四）有效期符合交易所的相关规定；（五）交易所认定的其他条件。第二十条挂牌方式分为整批挂牌和分批挂牌。（一）整批挂牌是指卖方仓单交易商单次挂牌出售一张或者多张标准仓单，买方仓单交易商摘牌时应当一次性购买该单次挂牌的所有标准仓单。（二）分

7、批-15-挂牌是指卖方仓单交易商单次挂牌应当出售多张标准仓单，并填写最小摘牌张数。买方仓单交易商摘牌时可以购买该次挂牌内的部分或者全部标准仓单，购买仓单张数应当大于或者等于最小摘牌张数。最小摘牌张数是指采用分批挂牌的情况下，卖方仓单交易商设定允许买方仓单交易商摘牌购买的最小仓单张数。最小摘牌张数应当小于本次挂牌的仓单总张数，且大于等于1张。仓单交易商通过整批挂牌或者分批挂牌方式挂牌多张标准仓单时，应当确保同次挂牌时每张仓单对应的品种、仓库、商标