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时间:2018-05-25
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1、基于EBA方法的R&D投资影响因素稳健性研究摘要:从省际层面上对R&D投资的决定因素进行实证研究,主要关注通过外商直接投资(FDI)实现的国际技术转移、专利保护强度、经济增长以及人力资本积累和科学研究人员数量。通过极值边界分析(EBA)方法检验这些因素的稳健性和灵敏度。结果表明:高等教育和科研人员比例是对R&D强度具有积极影响的稳健决定因素,通过外商直接投资实现的外国技术流入和收入增长率对R&D投资无显著影响,专利保护强度对决定R&D投资具有稳健的积极影响。关键词:R&D投资;技术转移;专利保护强度;收入增长;极值边界分析(EBA)中图分类号:F224.9文献标识码:A文章编号:1001-8
2、409(2014)11-0119-04TheRobustResearchonDeterminantsofR&DInvestment――TheEmpiricalResearchBasedonProvincialPanelDataCAIZhonghua,ANTingting,HOUAoyu(SchoolofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofChemicalTechnology,Beijing100029)14Abstract:ThispaperinvestigatesthedeterminantsofR&Dinvestmentattheprovi
3、nciallevelwithanemphasisontherolesofinternationaltechnologytransferthroughFDI,patentrightsprotection,andeconomicgrowth,inadditiontotheessentialsofhumancapitalaccumulationandthenumberofscientificresearchers.TheExtremeboundsanalysis(EBA)approachisappliedtoexaminetherobustnessandsensitivityofthesefact
4、ors.TheresultsoftheEBAtestsshowedthattertiaryeducationandtheproportionofscientificresearchersinaprovincewererobustdeterminantsthathadpositiveeffectsonR&Dintensity.ForeigntechnologyinflowsthroughFDIandtheincomegrowthratearefragiledeterminantsofR&Dinvestment.Patentrightsprotectionhadarobustandpositiv
5、eimpactonR&Dintensity.Keywords:R&Dinvestment;technologytransfer;patentrightsprotection;incomegrowth;extremeboundsanalysis(EBA)14R&D投资是推进知识进步、提高生产力、促进经济增长最重要的因素之一。国内外学者从1960年代就开始对R&D经济效果进行研究,当代解释中大多数认为R&D投资对经济增长和技术进步具有突出的作用。现有的R&D文献认为,相比于其他因素,国际技术转移、专利权保护、收入水平是决定R&D投资的重要因素。关于R&D投资强度的三大假说备受关注。国际技术转移假
6、说认为,国外R&D活动可以通过外商直接投资传输并影响国内R&D投资决策。专利权保护假说认为,研发投资率与知识产权、专利权的保护强度呈正相关。收入增长假说认为,R&D投资强度与收入变化密切相关[1,2]。关于外商直接投资和国内R&D投资的实证研究结果尚无定论。FDI对于R&D投资强度究竟是挤出效应还是促进效应,在学术界引起了广泛的争议。对外经济开放对发达地区工业企业R&D投入的挤出效应比较明显,欠发达地区的工业企业部门,其挤出效应并不明显[3]。国外的技术进步通过FDI对我国整体技术水平的提升并不明显,承接国际产业转移对技术进步的促进作用也是有限的[4]。FDI对提高自主创新能力和增强原创性的
7、科技能力无显著影响[5,6]。闫俊周通过分组研究发现,FDI对中国技术创新能力的影响正在发生改变,由显著影响转变为不显著影响[7]。然而FDI可以通过工人经验、示范效应等使东道国创新活动受益,产生溢出效应[8]。外商直接投资理论指出,利用外资所附带的R&D14经费投入可以提高被投资国的R&D投入[9]。现有文献也认为,专利权保护计划对R&D投资具有推动力。知识产权保护机制对R&D投资具有显著的正向影响[9~1
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