证券场资信评级业务高级管理人员

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1、《证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试大纲》本大纲用于指导证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订大纲。一、测试方式测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结合的方式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为：1、笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分，共计20分；多选题每题1分，共计30分；问答题2-3题，共计20分。2、面试采用小组座谈或单独提问方式。满分为30分，重点考核参测人员的

2、法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占10分。3、测试及格分数线分别为：笔试42分，面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。测试合格成绩有效期为三年。4、测试语言为中文。二、笔试测试重点（一）证券金融基础知识18掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券公司监管的基本框架和主要内容；掌握证券公司风险控制指标；熟

3、悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握证券公司企业资产证券化业务相关规则；掌握我国企业会计准则的基本准则；熟悉上市公司信息披露管理的相关规定；熟悉国际证监会组织（IOSCO）发布的《评级机构相关基本行为准则》的内容；了解国内外资信评级业务发展的现状与趋势。（二）法律法规及规范性文件A类（1）《公司法》（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）18掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公

4、司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关

5、于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。（2）《证券法》（1998年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审

6、核的规定；熟悉影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；熟悉关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；熟悉关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；熟悉18国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务。（3）《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（2

7、009年2月28日最新修订，同日起实施）掌握虚假出资罪的构成要件；掌握欺诈发行股票债券罪的构成要件；掌握提供虚假财务会计报告罪的构成要件；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的构成要件；掌握伪造变造股票债券罪的构成要件；掌握擅自发行股票债券罪的构成要件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的构成要件；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件；掌握擅自运用客户资金或财产罪的构成要件；掌握洗钱罪的构成要件。（4）《证券市场资信评级业

8、务管理暂行办法》（2007年8月24日发布，2007年9月1日起施行）18掌握中国证监会制定本办法的目的和关于对证券市场资信评级业务实施业务许可的规定；掌握《办法》规定的证券评级业务范围；掌握证券评级业务应遵循的原则；掌握证券评级业务的监管部门和监管方式；掌握资信评级机构申请证券评级业务应当具备的条件；掌握证券资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件；掌握证监会对证券评级业务许可申请进行审查时的主要依据和考虑的主要因素；掌握证券评级机构评