广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录

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1、广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录序号事项名称前置审批证件前置审批机关前置审批依据前置审批环节前置审批内容设立登记变更登记注销登记1外商投资企业（负面清单以内）批准文件、批准证书商务部、国务院授权的地方政府1.《中华人民共和国中外合资经营企业法》2.《中华人民共和国中外合作经营企业法》3.《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》4.《中华人民共和国外资企业法》5.《中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第311号）6.《外资企业法实施细则》（国务院令第301号）7.《台湾同胞投资保护法实施细则》（国务院令第274号）8.《国务院关于鼓

2、励华侨和香港澳门同胞投资的规定》（国务院令第64号）9.《中外合作经营企业法实施细则》（对外贸易经济合作部令1995年第6号）√√负面清单以内外商投资企业设立及变更审批。2使用“交易所”字样的交易场所审批批准文件（证券、期货、保险、信贷、黄金等金融产品交易所）国务院或国务院金融管理部门《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）√√交易所设立及变更审批。批准文件（其他交易所）省政府3从事证券、期货、保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所审批批准文件国务院相关金融管理部门 1.《国务院关于清理整顿各类交易场所切实

3、防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）2.《中华人民共和国证券法》3.《期货交易管理条例》（国务院令第627号）√√交易场所设立及变更审批。-3-4银行业金融机构批准文件、《金融许可证》中国银行业监督管理委员会或其派出机构1.《中华人民共和国银行业监督管理法》2.《中华人民共和国商业银行法》3.《外资银行管理条例》（国务院令第478号）√√√1、中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批。2、外资银行营业性机构及其分支机构设立审批；外资银行变更注册资本或者营运资金、变更机构名称、营业场所或者办公场所、调整业务范围、变更股东

4、或者调整股东持股比例、修改章程以及终结审批。备注：银行业金融机构包含国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行，政策性银行，中国邮政储蓄银行，农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、贷款公司、农村信用合作社、农村信用合作社联合社、农村信用合作联社、省农村信用社联合社、农村资金互助社和外资银行营业性机构等金融机构。5非银行业金融机构批准文件、《金融许可证》中国银行业监督管理委员会或其派出机构1.《中华人民共和国银行业监督管理法》2.《金融资产管理公司条例》（国务院令第297号）√√√非银行金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批。备注：非银行

5、金融机构包含信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、金融资产管理公司分支机构等。6证券公司批准文件、经营许可证中国证券监督管理委员会或其派出机构《中华人民共和国证券法》√√√证券公司及其分支机构设立审批，证券公司收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、解散、破产审批，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务审批。备注：证券公司分支机构由中国证券监督管理委员会派出机构审批。7证券登记结算机构批准文件

6、中国证券监督管理委员会《中华人民共和国证券法》√√证券登记结算机构设立、解散审批。-3-8期货公司批准文件中国证券监督管理委员会《期货交易管理条例》（国务院令第627）√√1、期货公司合并、分立、解散或者破产、变更业务范围、变更注册资本且调整股权结构、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化审批。2、期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可审批。9期货专门结算机构批准文件中国证券监督管理委员会《期货交易管理条例》（国务院令第627号）√期货专门结算机构设立审批。10证券金融公司批准文件中国证券监督管理委员会《证券公司监督管理条例》（

7、国务院令第522号)√证券金融公司解散审批。11保险公司批准文件、经营许可证中国保险监督管理委员会或其派出机构《中华人民共和国保险法》√√√保险公司及其分支机构设立审批，保险公司变更名称、变更注册资本、变更公司或者分支机构的营业场所、撤销分支机构、公司分立或者合并、修改公司章程、变更出资额占有限责任公司资本总额百分之五以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份百分之五以上的股东及保险公司终止（解散、破产）审批。备注：保险公司设立分支机构由中国保险监督管理委员会派出机构许可。12专属自保组织和相互保险组织批准文件中国保险监督管理委员会《国务院对确需保留的

8、行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）√√√专属自保组织和相互保险组织设立、合并、分立、变更