员工违规行为图库

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1、单项1.违规记分共包括四级，其中二级积____分A:2B:3　C:5D:62.员工违规记分的处理有_____部门负责A:内控合规B:监察C:人事D:风险管理3.日常处理方式由分行____部门负责A:内控合规B:人事C:监察D:风险管理4.行政处分的限制规定，受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次A:3B:6C:9D:125.给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级____A:人力资源部门B:内控合规部门C:风险管理部门D:保卫部门6.二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循A:人力资源管

2、理部门进行审核－听取当事人申诉－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定B:听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－提交行长办公会作出决定C:人力资源管理部门进行审核－将理由通知工会－听取当事人申诉－提交行长办公会作出决定D:通知工会－听取当事人申诉－人力资源管理部门进行审核－提交行长办公会作出决定7.检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起）_____月内将检查材料移送审理部门审理A:4B:3C:2D:18.____万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理A:20

3、0B:150C:50D:209.给予员工开除处分的，审理部门应在受理后____个月内作出决定A:4B:3C:2D:114410.一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门____（含）、二级分行____（含）以上管理人员作出行政处分的，应报总行监察室备案A:总经理行长B:副总经理副行长C:总经理副行长D:副总经理行长11.不服处理决定的，应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉A:10B:15C:20D:3012.对复审决定不服的，应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核，复核部门自受理之日起_

4、___个月内应作出复核决定A:301B:602C:302D:60113每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的_____上限为_____A:10％40％B:5％30％C:15％40％D:10％30％14下列选项中，哪一项不属于可从轻或减轻处理的A:主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的B:提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的C:主动报告，积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的D:自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的15下列选项中，哪一项不属于可免于处理的情形A:在业务操作

5、中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的B:受到暴力胁迫时的失当行为C:违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的D:形成资金损失或发生案件，但已按制度规定充分履行管理职责的16下列哪一项不属于规定所称的不良后果情形A:累计形成个人客户不良贷款50万元以下、法人客户不良贷款500万元以下的B:造成印章、密押器等重要机具被盗用、丢失的144C:网点被责令停业整顿的D:造成50万元以下经济案件或100万元以下责任事故的17下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形A:累计形成个人不良贷款50万元（含）以上、法人客户不良贷款500万元（含）以上

6、的B:造成信息系统一级生产事件的C:对本行形象、商誉造成一定负面影响的D:造成外部欺诈100万元（含）以上的18规定所称的情节轻微指的是A:经批评教育不予改正；屡查屡犯的B:明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的C:严重失职、营私舞弊的D:初次违规，且未造成损失的19下列关于直接责任人界定的说法不正确的有A:经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人为直接责任人；B:因决策失误发生的违规行为，决策人为直接责任人C:发生违规行为，责任不清时经办人员为直接责任人D:因制度、

7、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人20网点发生____万元（含）以上经济案件，责任追究至二级分行部门负责人A:200B:150C:100D:5021凡任期辖内发生两起____万元（含）或一起___万元（含）以上经济案件的二级分行行长应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理A:100500B:50200C:100200D:10030022凡任期辖内发生两起____元（含）以上或一起____元（含）以上经济案件的一级（直属）分行行长，应先责令或引咎辞职，再视情况予以处理。A:一千万五千万B:一千

8、万一亿C:五百万五千万D:五百万一亿23144违反资金管理规定，从事证券、期货、其他衍生金融工具交易或从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，情节严重的应给予A:记大过或撤职处分B:解除劳动合同C:批评教育和扣减绩效收