南方绩优成长股票型证券投资基金

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1、南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2009年第2号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2009年11月16日118南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人9四、基金托管人17五、相关服务机构21六、基金份额的申购和赎回44七、基金的投资53八、基金的业绩63九、基金的财产64十、基金资产估值66十一、基金的收益与分配71十二、基金的费用与税收73十三、基金的会计与审计7

2、5十四、基金的信息披露76十五、风险揭示81十六、基金合同的变更、终止和基金财产的清算83十七、基金合同的内容摘要86十八、基金托管协议的内容摘要103十九、基金份额持有人服务113二十、其它应披露事项116二十一、招募说明书存放及其查阅方式117二十二、备查文件118118南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书重要提示南方绩优成长证券投资基金(以下简称“南方绩优成长基金”或“本基金”)经中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行，于2006年11月16日成立。　　南方基金管理有限公司(“

3、本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有

4、关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年11月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日（未经审计）。118南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《

5、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金

6、份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。118南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、《基金合同》指《南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

7、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书指《南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资

8、、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充11