南方原油证券投资基金

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1、南方原油证券投资基金上市交易公告书南方原油证券投资基金上市交易公告书基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司公告日：2016年6月23日上市日：2016年6月28日28南方原油证券投资基金上市交易公告书目录一、重要声明与提示3二、基金概览3三、基金的募集与上市交易3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人6五、基金主要当事人简介7六、基金合同摘要11七、基金财务状况11八、基金投资组合12九、重大事件揭示12十、基金管理人承诺12十一、基金托管人承诺13十二、基金上市推荐人意见13十三、备查文件目录13附件：基金合同摘要1528南

2、方原油证券投资基金上市交易公告书一、重要声明与提示《南方原油证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方原油证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本

3、公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在2016年5月12日《上海证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站（www.nffund.com）上的《南方原油证券投资基金招募说明书》。二、基金概览1、基金名称：南方原油证券投资基金2、基金二级市场交易简称：南方原油3、交易代码：5010184、基金简称：南方原油5、基金份额总额：348,430,148.90份（截止：2016

4、年6月20日）6、基金份额净值：0.9999元（截止：2016年6月20日）7、本次上市交易份额：107,418,825.00份8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所9、上市交易日期：2016年6月28日10、基金管理人：南方基金管理有限公司11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司12、上市推荐人：无三、基金的募集与上市交易（一）本基金上市前基金募集情况1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2016年3月22日证监许可[2016]581号。28南方原油证券投资基金上市交易公告书2、基金运作方式：契约型上市开放式。3、基金合同期限：不

5、定期。4、发售日期：2016年5月17日至2016年6月6日。5、发售价格：人民币1.00元。6、发售期限：15个工作日。7、发售方式：场外、场内两种方式公开发售。8、发售机构：（1）场外销售机构：1）直销机构南方基金管理有限公司2）代销机构中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、28南方原油证券投资基

6、金上市交易公告书平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、

7、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山

8、西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证