证券投资模拟实习报告

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1、防灾科技学院实习报告书专业金融专业系别经济管理系报告题目金融学专业实习（证券投资模拟实习）报告人黄凤松班级指导教师范嘉毅带队教师范嘉毅实习时间2015-05-24至2015-06-14实习单位防灾科技学院教务处监制报告内容摘要：实训一：证券交易基本知识1、实训目的：掌握证券交易的基本程序及其交易规则。2、实训内容：以证券交易过程和交易规则为基本线索，对证券交易的开户、委托、竞价、成交、清算和交割过程进行系统的学习。3、实训要求：全面熟悉中国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易程序以及交易规则，重点掌握与交易过程相关的规则，为接下来的证券模拟交易做好充分准备。4、原理简

2、述：4.1上海证券交易所4.1.1交易参与人与交易权：会员及本所认可的机构进入本所市场进行交易的须向本所申请取得相应席位和交易权，成为本所交易参与人。交易参与人应当通过在本所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。4.1.2交易品种：（一）股票；（二）基金；（三）债券；（四）债券回购；（五）权证；（六）经证监会批准的其他交易品种。4.1.3交易时间：本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日本所休市；采用竞价交易方式的每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外；上午9:30至11:30，下午13:00至15:00为连

3、续竞价时间；根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间；交易时间内因故停市交易不做顺延。4.1.4委托：（1）投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户；（2）客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。客户通过自助委托方式参与证券买卖的会员应当与其签订自助委托协议。（3）出本所另有规定外，客户的委托指令应当包含下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；本所及会员要求的其他内容。（4）客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证

4、券限价委托：是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。市价委托：是指客户委托会员按市场价格买卖证券4.1.5竞价：证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价：是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价：是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。4.1.6成交：（1）证券竞价交易按价格优先，时间优先的原则撮合成交。成交时价格优先原则：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报；较高价格卖出申报优先于较高价格卖出

5、申报。成交时时间优先原则：买卖方向，价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接收到的申报时间确定。（2）集合竞价时，成交价格的确定原则为：可实现最大成交量的价格：高于该价格的买入申报和低于改价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买房或卖房至少有一方全部成交的价格。两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格，仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价。（3）连续竞价时，最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格

6、为成交价格；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入价格为成交接个。4.1.7其他交易事项：除权与除息：上市证券发生权益分派。公积金转增股本，配股等情况，本所在权益登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券做除权除息处理，本所另有规定的除外。除权（息）的参考价格=[（当前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格*流通股份变动比例]/（1+流通股份变动比例）。除权（息）日即时行情中显示的该证券的前一收盘价除权（息）参考价。除权（息）日证券买卖，按除权（息）参考价作为计算涨跌幅度的基准，本所另有规定的除外。4.2深圳证券交易所由于深圳证券交易所的交

7、易规则与上海证券交易所的改则有许多相同的地方，这里我只对不同的地方加以说明。4.2.1申报：深证交易所中每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销申报经本所交易主机确认方为有效。每个交易日9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。本所可以调整接受会员申报的时间。4.2.2竞价：在深圳证券交易所开盘集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。5、实训心得：掌握交易规则是