项目可行性报告及经费概算

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1、项目可行性报告及经费概算一、项目可行性报告（一）立项的背景和意义。各类科研机构从事的科学研究和创新活动是实现我国“提高自主创新能力、建设创新型国家”的国家发展战略的主要渠道之一。近年来，国家和各级地方政府不断加大对科研机构的科研经费投入，并逐步建立和健全科技资源统筹机制，提高科研经费的宏观配置效率。然而，科研经费投入能否有效地转换成R&D绩效在很大程度上还取决于微观层面上科研机构内部的经费管理模式。科研经费的有效管理将充分发挥科研人员的主观能动性，实现科研经费使用的及时性与合理性，最终促进机构R&D绩效的提升。本项目的研究目的是从理

2、论上探讨和分析科研机构科研经费管理模式对R&D绩效的影响，并以浙江省独立科研机构为样本进行实证研究，为规范我省科研机构经费管理模式，提高科研经费使用效率提供相关政策建议。本项目的研究意义体现在以下几个方面：第一，本项目将梳理国内外科研机构经费管理的主要模式，从科学管理的角度总结各模式的管理流程、组织架构等特点，推进微观层面科研经费管理理论的进展；第二，本项目将采用基于网络的DEA方法（DEAwiththenetwork-basedapproach）对科研机构的R&D绩效进行评价，该方法能够揭示出每个科研机构在R&D上的优势、劣势项目

3、以及在社会网络中的重要性，对全面评价R&D绩效有着重要的现实13意义；第三，本项目将重点分析经费管理模式对R&D绩效的影响，通过浙江省科研机构的实证研究论证经费管理模式影响R&D绩效的途径、机理，为我省科研机构制定合理、合适的经费管理模式提供经验借鉴与理论支撑。（二）国内外研究现状和发展趋势。与本项目相关的研究分为三个方面，第一是科研经费管理，第二是R&D绩效评价，第三是科研经费管理模式对R&D绩效的影响。1.科研经费管理科研经费管理是对科研经费所投入目标的预算、使用和实际物化效果进行调节的动态过程。科研经费管理从内涵上包括宏观和微

4、观两个层面。宏观层面是指国家财政的科研经费管理，而微观层面是指高校、科研机构的科研经费管理。科研经费管理是我国软科学研究的热点问题，我们检索了CNKI数据库2006年至2010年主题包含“科研经费管理”的所有文献，共有780篇。在这些文献中，以高校为对象研究科研经费管理问题的有400多篇，主要分析了高校科研经费管理存在的问题、解决的对策等，属于科研经费管理的微观层面研究。例如，近期的一项研究来自周燕等（2010），他们从科研经费管理的指导思想、科研经费管理制度、科研经费管理运行机制几个方面提出了规范和加强高校科研经费管理的措施。现有

5、宏观层面的研究主要探讨了财政性科研经费管理模式与政策。例如，李燕萍等（2009）以我国改革开放以来的42项科研经费管理政策为样本，采用内容分析法对政策文本进行了细致和定量化的研究，发现改革开放以来我国科研经费管理政策体系的建设经历了摸索、建立与健全三个阶段,管理原则与政策价值逐步向灵活的、自主的、更富激励性的宏观监控演进。李13朋升（2009）从预算、分配、使用、决算四个方面讨论了我国财政性科研经费的管理环节。总体上来看，我国现有关于科研经费管理的研究虽然数量上很多，但存在以下两个方面的局限性：第一，从研究对象上看，对财政性科研经费

6、和高校科研经费管理研究较多，较少关注独立科研机构的内部科研经费管理问题。与高校相比，科研机构通常与产业、企业的联系更紧密，研究活动的及时性、市场性特征更为凸显，科研经费的管理模式与高校应存在一定的差异，但现有研究对科研机构内部经费管理模式的探讨很少。第二，从研究方法上看，定性分析较多，大部分文献集中于“问题”、“对策”的归纳，较少利用问卷调查、案例分析、实证研究等方法对结论进行科学地论证。2.R&D绩效评价R&D绩效评价是一个非常成熟的研究领域，国内外有大量文献利用了不同方法对产业、企业或者机构进行R&D绩效评价。刘井建（2009）

7、对企业R&D绩效的评价研究进行了综述。借鉴刘井建（2009）的研究结论，并结合近两年来R&D绩效评价的新进展，我们发现R&D绩效评价的主要研究方法包括成本降低率评价法（CRS），层次分析法（AHP），随机前沿面法（SFA），结构方程模型（SEQ）,数据包络法（DEA）等。其中，DEA方法在近年来得到了非常广泛的应用和拓展。在DEA的应用方面，Groot（2006）以及Abramo（2008）用DEA方法评价了大学的科研绩效，Meng等（2006）和Guan等（2004）评价了中国基础科研的绩效。在DEA方法的拓展方面，13Kuang

8、-Hua（2005）将DEA与平衡积分卡（BSC）相结合，从战略角度评价跨国企业R&D项目的绩效水平；Liu等（2010）提出一个基于网络方法的DEA绩效评价法，并利用该方法对台湾32个科研机构的绩效进行了评价和排名。该方法揭示了各科