两个加强两个遏制回头看工作自查报告1

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1、【两个加强两个遏制回头看工作自查报告1】　　为贯彻落实中国银监会衡阳监管分局《中国银监会湖南监管局办公室关于全面开展银行业“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》精神，进一步巩固扩大“两个加强、两个遏制”专项检查成果、夯实防控金融风险基础，常宁农商银行深入开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看。　　一、强化组织领导。成立自查工作领导小组，由常宁农商银行董事长任组长，其他班子成员任副组长，综合信息部、会计结算部、信贷管理部、稽核审计部、合规监督部、风险管理部等业务部门负责人为成员的排查领导小组，下设自查办公室，办公室设稽核审计部，负责自查工作的开展。各支行在“回头看”工作中

2、，层层实行一把手负责制，成立领导工作小组，统筹推进“回头看”各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。　　二、严格自查制度。本次自查工作实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，针对关键制度、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度。一是严查落实情况。逐条对照落实“两个加强、两个遏制”专项检查(包括自查、监管检查、2016年回头看工作)、上级党委巡视工作中发现问题是否全部整改、问责到位。二是严查公司治理、内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济等情况。三是严查重点业务环节的合规经营和风险控制情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法违规

3、行为。　　三是落实整改责任。坚持谁自查、谁负责的原则。对自查不认真、工作不负责、检查走过场，该发现的问题未发现、将追究支行、部门经理和检查人员的相关责任。针对发现的问题，及时进行整改，认真逐项分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，堵住案防隐患，规范经营管理。要落实整改，切实纠正违法违规行为。严肃问责，落实检查发现问题的处理处罚要求。防范风险，遏制案件高发、频发态势。　　【两个加强两个遏制回头看工作自查报告2】　　近日，按照三门峡银监分局的统一部署，根据相关文件精神，我行积极开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。　　领导重视，成立组织。接到《三门峡银监分局

4、办公室转发河南银监局办公室关于开展的通知》(三银监办发〔2016〕173号)后，根据文件精神，我行领导高度重视，成立以董事长为组长，监事长、行长、副行长为副组长，各支行(部室)负责人为成员的领导小组，此次活动由监事长牵头，稽核监督部负责本次活动的方案制定、具体组织、沟通协调、检查监督、总结上报等工作。　　制定方案，重点突出。领导小组办公室按照监管机构要求以及文件精神，制定我行关于“回头看”自查的方案，方案主要从工作目标、组织领导、自查时间安排、工作要求等方面进行制定，自查内容主要涵盖存款业务、同业业务、理财业务、贷款业务、账户开立与变更环节、重要空白凭证管理、验印环节、大额

5、支付核实环节、银企对账环节以及重要岗位员工行为管理等方面进行。　　发现问题，绝不姑息。自查小组严格按照监管机构的文件要求以及我行的自查方案进行自查，本次自查业务的时间范围为截止到2016年8月31日的余额，必要时可以适当后延，各网点首先开展自查，对于上半年通报的问题逐一进行检查，看是否已经整改到位，在自查过程中发现的新问题和隐患要迅速进行整改，对发现的恶性违规、重大实质性违规要及时向总行相关部室上报。总行要组成内审、合规和内控管理部门对各网点进行检查，确保检查数量为100%，检查业务量不低于客户数的5%。对于自查中应整改而未整改的，对于责任人要进行严肃处理，稽核监督部建立违

6、规档案，对于同一问题重复出现的，一经发现，双倍处罚。【银行两个加强两个遏制回头看自查报告1】　　2016年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[2016]207号)要求，公司综合部于2016年8月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：　　一、自查工作情况　　**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海

7、慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。　　公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。　　二、自查发现主要问题　　(1)印鉴(印章)管理　　在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动