董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

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1、董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人

2、员在充分理解后签字。《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的主要格式和内容如下：董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.挂牌公司全称：2.挂牌公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．国籍：7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8．专业资格（如适用）：9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。7三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。四、是否负有数

3、额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□如是，请详细说明。七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。八、是否曾因违反《

4、证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？是□否□如是，请详细说明。九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？是□否□如是，请详细说明。7十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□如是，请详细说明。十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？是□否□如是，请详细说明。十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其

5、他利益？是□否□如是，请详细说明。十三、是否参加过中国证监会或全国股份转让系统公司组织或者认可的证券业务培训？是□否□如是，请详细说明。十四、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员），如果对挂牌公司下列信息披露相关违法、违规行为负有直接责任的，将被追究刑事责任：（一）公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重大事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的；（二）公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的。是□否□十五、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员

6、），不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益？是□否□十六、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员），不得违背对公司的忠实义务，不得利用职务便利操纵挂牌公司从事法律、行政法规和相关规定禁止的行为？是□否□十七、7除上述问题所披露的信息外，是否存在可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性而需要声明的其他事项？是□否□如是，请详细说明。本人（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。全国股份转让系统公司可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否

7、适宜担任挂牌公司的董事（监事、高级管理人员）。声明人：（签署）日期：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：（签署）日期：第二部分承诺范本一：董事适用版本人（正楷体）向全国股份转让系统公司承诺：一、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。二、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

8、行）》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则