2008年xx证券股份有限公司资产管理业务管理办法

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1、中国银河证券股份有限公司资产管理业务管理办法第一章总则第一条为规范中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理业务，明确工作职责，根据《证券法》、《公司法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等国家有关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，与资产委托人签订委托资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对资产进行经营运作，提供证券及其他金融产品的投资管理服务。第三条公司资产管理业务应以受托人的职责精神，职业素质和长远眼光为委托人提供高水平的理财服务，始终把维护资产管理委托人的利

2、益作为资产管理的最高准则。第四条公司资产管理业务须遵循公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第五条公司资产管理业务与自营、经纪、投资银行等业务严格分离，受托资产与自有资产严格分离。第六条资产管理业务要始终贯彻全方位风险控制原则，将风险防范贯穿于资产管理业务的各个环节。第二章机构设置与职责第一条公司对客户受托资产实行统一管理，资产管理部是负责公司资产管理业务的职能部门，其主要职责为：（一）拟定资产管理业务发展规划，制定资产管理业务年度计划；（二）拟定资产管理业务相关的制度；（三）负责资产管理业务的产品开发与维护；（四）负责资产管理

3、业务的市场营销、客户开发与维护工作；（五）负责管理受托资产；（六）其他与资产管理业务相关工作。第二条财务会计部对受托资产实行会计核算管理，运营部负责席位管理、客户帐户管理并对受托资产实行清算交收，法律合规部和风险管理部负责对受托资产的运作进行风险监控。审计部负责对资产管理业务进行审计，信息技术部负责对资产管理业务信息系统进行运行维护，其他业务部门和分支机构是资产管理业务的主要营销渠道，协助资产管理部共同联系和维护客户。第三条资产管理业务实行资产管理投资决策委员会领导下的投资经理负责制。资产管理投资决策委员会由资产管理业务分管领导、资产管理部负

4、责人、投资经理、研究人员、交易人员组成。公司法律合规部、风险管理部人员列席会议，但不具有表决权。资产管理业务的分管领导为资产管理业务投资决策委员会主任委员。第一条资产管理投资决策委员会是资产管理部受托资产投资的决策机构，主要职责包括：确定资产管理业务的投资理念、投资原则以及投资限制；决定不同资产管理产品的资产配置；制定资产管理产品的投资授权方案，对部门经理、投资经理作出投资授权，对超出部门经理权限的投资项目做出决定；对资产管理产品的绩效表现进行分析评价，并进行归因分析；对投资经理进行绩效考核及其他重要事项等。第二条资产管理业务设立风险控制小组

5、，主要职责包括：对资产管理业务的合法合规情况进行检查、监督和评估；对投资组合的风险状况进行分析和评估，并视具体情况，向资产管理投资决策委员会提出建议，并按规定提交风险控制报告等。第三条资产管理业务重要岗位应建立资格审查和认证制度。第三章产品开发与维护第四条资产管理产品开发与维护应符合国家相关法律法规的规定，服从公司资产管理业务的发展目标和方向，以客户为中心，以市场为导向。第五条资产管理业务的产品开发与维护须建立组织、流程、管理、协作等机制。第六条公司研究所、衍生产品部、股权融资总部、债权融资总部、零售客户部、机构客户部等部门须为资产管理产品的

6、开发与维护提供必要的配合与协助。第四章市场营销、客户的开发与维护第一条资产管理部应建立和管理公司资产管理产品的直接与间接销售渠道，着力培育、开发、维护资产管理客户，销售资产管理产品，致力于公司资产管理业务品牌和良好声誉的建立和维护。第二条资产管理的市场营销工作应根据目标客户的特点，制定相应的市场营销方案并付诸实施。第三条公司资产管理业务的客户及其资产来源应符合有关法律、法规的要求。第四条公司资产管理业务客户开发执行以下程序：（一）了解客户的需求、投资偏好和风险承受能力等有关情况，介绍资产管理业务产品，申明证券投资风险，填写《资产管理业务客户联

7、络表》；（二）根据《资产管理业务客户联络表》对客户进行审核，经批准与委托人签订资产管理合同，向公司运营部申请设立资金账户。第五条资产管理部是公司授权签订资产管理合同的部门。公司开展资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与委托人签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同包括而不限于以下基本事项：（一）受托资产的种类和数额；　　（二）业务类型、投资范围、投资限制和投资比例；　　（三）投资目标和管理期限；　　（四）受托资产的管理方式和管理权限；　　（五）各类风险揭示；　　（六）受托资产管理信息的提供及查

8、询方式；　　（七）当事人的权利与义务；　　（八）管理报酬的计算方法和支付方式；　　（九）与受托资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；　　（十）合同解除、终止的条件