[精选]经纪业务平台集中交易系统操作指南.pptx

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1、经纪业务平台集中交易系统操作指南经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统，是一个不仅集中了公司所有营业部主要证券交易业务，且包含了总部各项日常管理、事务处理等操作的信息技术系统，它将各营业部信息系统与总部信息系统进行了统一管理。营业部柜员通过该系统处理临柜客户的各项经纪需求，总部人员通过该系统执行各项日常流程及特殊处理以保证公司业务正常有序发展。经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统特性集中：集中且统一地处理和管理所有营业部的业务数据信息独立：核心开发技术由公司自己掌握，没有过多外部依赖安全：总部统一高效的管

2、理可以保证数据安全且一致核心：不论柜台终端还是移动端，数据处理最终都以此做为唯一核心唯一：除了处理日常交易，所有对信息系统的管理工作包括总部的各项日常维护操作、日常流程操作以及特殊处理等也通过它完成，没有第二个途径菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询“系统”菜单“系统”菜单简介功能：设置各类系统参数总部：除了各类全局参数设置，还包括数据导出以及系统初始化操作营业部：主要使用的是证券费用设置证券费用设置证券费用设置手续费模板设置：对手续费模板进行设置手续费设置：设置各客户的手续费计算方式单客户手续费设置：对单个

3、客户进行手续费设置证券费用设置港股通模板设置提醒港股通佣金模板设置菜单位置：系统-证券费用-手续费模板设置菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询柜员管理经纪业务平台的柜员帐号柜员模板管理柜员管理柜员菜单权限管理柜员其他权限管理柜员模板管理为特定职能的岗位创建模板，方便新增柜员。柜员模板管理模板的增删改柜员管理新增柜员柜员管理柜员变更复核柜员管理修改柜员柜员管理柜员管理其他操作注销柜员（不可逆）冻结柜员（可解冻）柜员解锁（密码错误次数超限）柜员密码管理柜员菜单权限管理菜单执行权限设置柜员菜单权限管理柜员菜单一级审

4、批柜员菜单权限管理柜员菜单其他权限设置菜单执行权限——有权操作(勾选菜单)菜单授权权限——有权授权(勾选菜单)菜单一审权限——有权一审(勾选菜单)菜单二审权限——有权二审(勾选菜单)菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询预指定存管银行指营业部受理客户预指定存管银行的申请，然后客户再到存管银行办理“第三方存管确认”的业务。指定存管银行指客户在分支机构直接办理指定存管银行，无须到银行办理确认手续的第三方存管开通业务。（在交易日转帐时间内办理）多银行存管模式为方便客户资金可以在多家银行之间调拨，集中多个银行的资金参与

5、证券投资，客户可以开通多个资金账户，并分别与不同的银行建立第三方存管。多银行存管模式下，客户的资金账户分为主资金账户和转账辅资金账户。账户类交易重发在做预指定三方存管、指定三方存管、撤销三方存管时，如出现系统超时，可以马上进行“账户类交易重发”多银行转账限制与解限当发现客户发生多次非交易目的资金划转时，可以限制客户主、辅资金账户之间的资金划转。菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询交割对账实现功能交割单、对账单的打印交割对账摘要设置自助交割普通交割交割对账交割对账摘要设置新增业务如果需要打印交割单、对账单，首先

6、需要将其对应的资金股份流水的摘要设置到系统里面。交割对账自助交割交割、对账天数设置a.菜单位置：参数设置-打印设置b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单交割对账自助交割交割、对账天数设置a.菜单位置：参数设置-打印设置b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单交割对账自助交割交割对账打印日期a.菜单位置：客户查询-客户资料-资金帐户b.实现功能：查看客户已打印交割单的日期交割对账自助交割打印交割单a.菜单位置：交割对账-自助交割b.退出系统：Alt+F4交割对账普通交割a.菜单位置：交割对账-普通交割b.实现功能：打印

7、选定日期范围内的交割对账单菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询资金菜单概述资金菜单资金存取资金划转资金调整资金控制利息处理司法执行资金存取控制类预约取款审批取款强制取款融资承若费、投顾扣收、质押扣收、违约罚息资金存取类现金存取存折存取现金支票存取转账支票存取目前三方存管方式下操作较少资金划转资金划转现金（转账）划转：主要用来在客户之间实现资金的内部转移多人划转：为实现在“一对多”、“多对一”之间的灵活方便快捷划转特殊业务划转：包括遗产基金扣划、借用账户扣划、民事行为扣划资金调整资金调整资金流水冲销现金（批量）

8、红冲篮补转账、单边账红冲篮补资金类凭条补打银证通红利、资金红冲篮补约定购回、股质红冲篮补新股申购资金预解冻支票发生数调整现金红冲篮补操作资金控制资金冻结、解冻控制资金冻结、解冻、冻解取消资金冻结、解冻、冻解取消复核资金冻结、解冻、冻解取消查询额度控制设置取款额度设置套现额度设