公司全面风险管理报告.docx

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1、公司全面风险管理报告12020年4月19日文档仅供参考山东鲁信天一印务有限公司全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归

2、纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。（二）企业重大风险管理情况22020年4月19日文档仅供参考公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取

3、多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，经过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况经过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以防止风

4、险发生，把风险降到最低并化解，把我公司全面风险管理工作提高到一个新水平。经过分析，公司认为销售回款不及时易产生呆坏账风险，进一步修订和调整政策，加大对逾期回款的考核力度，把回款账期进一步缩减，有效地考核业务员，年底把账期控制在计划目标之内，全年没有发生一笔呆坏账，为全面完成公司预算目标任务做出了积极贡献。（四）内部控制系统建设情况公司将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化公司办事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理员将全面参与32020年4月19日文档仅供参考风险流程的各个环节，公司将根据全面风险管理要求建立起风险管理信息系统，对企业内外部风险进

5、行系统梳理并提出预警功能体系，同时迎接集团公司对全面风险管理工作的监督和检查，发现问题，解决问题，有效地推动公司全面风险管理的内控工作。为加强对内控工作的重视和领导，公司新成立一审计部，专门进行对内控工作的管理指导工作，负责对公司内部所有部门内控制度建设检查，分析公司内控制度漏点和薄弱环节，查找问题，建立健全了一系列内控制度，有效保证了公司健康、稳定发展。（五）风险管理信息化有关情况公司将按照集团公司的要求，进一步做好风险管理信息系统的录入工作，做好系统能上线前的准备工作，全面落实集团公司风险管理部门关于风险管理信息系统建设的各项要求和指示，争取尽快完成风

6、险管理信息系统的上线工作。当前公司正在规划全面信息化管理工作，正与几家单位进行洽谈、培训、招标工作，新的信息化系统将代替原有的小系统，也将公司风险管理系统纳入。（六）建立健全全面风险管理体系其它有关情况1、建立建全风险管理文化制度。根据集团公司全面风险管理办法等要求，制定出公司全面风险管理制度，规范全面风险管理，明确公司各部门全面风险管理的职责和程序。2、建立健全风险管理组织体系。董事会是公司全面风险管42020年4月19日文档仅供参考理工作的最高领导机构，对公司全面风险管理的有效性负最终领导责任。成立以公司领导为核心的风险管理委员会，负责公司重大风险事项

7、的集中审议。总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理主要负责组织全面风险管理的日常工作。审计部为风险管理职能部门，负责公司全面风险管理体系建设的组织协调和综合管理工作。另外，公司设立风险管理小组，由各部门负责人组成，在全面风险管理工作中接受风险管理职能部门的组织、协调、指导和监督。各部门为采集风险信息指定了信息员，主要负责本部门风险信息的采集和评估报告的提交工作。3、本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。明确了风险管理考核标准，并将风险管理工作纳入各部门业绩考核体系，并将考核结果与员工奖惩挂钩。针对销售部门，对销售从风险管理制度和考核方面加

8、大力度，为加快成品发货、加速资金回笼，制定了逾期开票、逾期发货、逾