中等收入陷阱被扩容的概念.docx

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1、“中等收入陷阱”：被“扩容”的概念近几年，国内学术界极为关注“中等收入陷阱”。然而，在研究这一课题时，许多学者“扩容”曲解了这一概念的含义，提出了一些不正确的观点。本文力图从“中等收入陷阱”的定义入手，指出国内学术界在理解这一概念时出现的偏差，并回答拉美和中国是否已经陷入“中等收入陷阱”这个至关重要的问题。一、何谓“中等收入陷阱”　　关于“中等收入陷阱”这一概念的由来，国内外学术界有这样一种共识：它最初是由世界银行提出的。2006年出版的关于东亚如何应对全球经济疲软的报告中，世界银行的经济学家指出，“中等收入国家如要繁荣，必须采取一些与以往不同的措施。此观点是与事实相符合的，中等收入国家增速

2、既不如富国，也不如穷国。”这些经济学家还认为，中等收入国家处于工资水平更低和竞争力更强的穷国与富于创新的发达国家之间的夹缝中。但这一报告没有使用“中等收入陷阱”这一名词。①　　2007年，世界银行发表了题为《东亚复兴：关于经济增长的观点》的研究报告。在这一报告中，有一小节的题目便是“避开中等收入陷阱”（AvoidingtheMiddle-incomeTrap），这是世界银行第一次提到“中等收入陷阱”。世界银行的经济学家认为，由于缺乏规模经济，东亚的中等收入国家不得不努力保持其前所未有的高增长率，而以生产要素的积累为基础的战略可能会导致持续恶化的后果。这一后果必然会出现，因为资本的边际生产率会

3、下降。在长达几十年的时间内，拉美和中东是中等收入地区，但它们无法走出这一陷阱。②　　2010年，世界银行发表了题为《复苏强劲，风险上升》的研究报告。在这一报告中，经济学家认为，在长达几十年的时间内，拉美和中东的许多经济体已然陷入了中等收入陷阱。在这一陷阱中，作为高产量、低成本的生产国，它们力图在劳资成本不断上升的情况下保持自身的竞争力，但无法完成其国家价值链提升，也无法进入正在快速增长的、以知识和创新为基础的产业和劳务市场。③　　尽管世界银行的经济学家在上述报告中未明确界定“中等收入陷阱”的确切含义，但我们从字里行间能得出这一结论：一个国家在进入中等收入国家的行列后，随着人均收入的提高，劳动

4、力成本会上升，它的产业结构及科技创新却未出现显著的改善或进步，其结果是，它既不能与劳动力成本更低的其他发展中国家竞争，也无法与发达国家竞争，从而陷入一种发展困境。　　一些外国学者对“中等收入陷阱”定义的解析或许能帮助我们理解其真实的含义。例如，秘鲁学者路易斯·阿布加塔斯-马杰鲁夫（LuisAbugattas-Majluf）认为，向技术密集型和劳动生产率更高的生产活动过渡，是约旦应对“中等收入陷阱”的唯一方法。④印度学者维克拉姆·尼赫鲁（VikramNehru）认为，只有大力发展制造业和减少对初级产品出口的依赖，印度尼西亚才能避免陷入“中等收入陷阱”。⑤日本学者大野健一（KenichiOhno

5、）将产业发展分为四个阶段：第一阶段是外资引导下的简单制造业（simplemanufacturing）;在第二阶段，支持性产业（supportingindustries）开始发展，并通过从国外直接购买或引进外国直接投资等形式获得技术；在第三阶段，国内企业掌握了生产高质量产品所需的技术和管理经验第四阶段的特点是创新和产品设计。他认为，中等收入陷阱是产业发展第二与第三阶段之间的“玻璃天花板”。⑥美国学者爱娃·帕斯（EvaPaus）认为，“中等收入陷阱”是描述这样一种状态：一方面，中等收入国家很难再拥有低成本商品产业的竞争力；另一方面，中等收入国家尚未在广泛的基础上具备高科技产业的竞争力。她指出，经

6、济发展是经济和社会变革的进程。在这一进程中，生产结构逐渐向附加值更高和知识密集型的产业转化。换言之，中等收入国家总是面临这样一种挑战：如何将商品生产导向更加符合知识密集型的产业。她还认为，中国在技术密集度的高低两端产业都已成为一个国际市场上的“凶猛”竞争者，许多中等收入国家因而正在面临着跌入“中等收入陷阱”的危险。⑦　　当然，我们不会同意帕斯将其他中等收入国家跌入“中等收入陷阱”归咎于中国。但从上述外国学者的表述中可以看出，“中等收入陷阱”的概念是较为狭窄的。它不是指一个国家在发展道路上遇到的所有问题和挑战，而仅仅是指在劳动力成本提高后且产业结构缺乏科技创新之时所面临的发展困境。2013年2

7、月16日，英国《经济学家》杂志在一篇关于“中等收入陷阱”的文章中写道：“富国自诩拥有最好的技术；穷国自诩拥有最低的工资。此二者，中等收入国家皆不具备。”⑧言下之意，中等收入国家陷入了一种与高、低收入国家都存在竞争的局面。　　然而，在国内学术界，“中等收入陷阱”却常常被曲解为以下三种意思：第一，一些发展中国家在进入中等收入阶段后，在发展道路上长期趑趄不前，从而无法跻身高收入国家行列。第二，在进入中等收入阶段后，